“巴塞尔新资本协议”中的操作风险包括( )。

admin2013-11-08 1

问题 “巴塞尔新资本协议”中的操作风险包括( )。

选项 A、法律风险
B、技术设施缺陷导致的风险
C、由有问题的人员及系统或外部事件所造成的直接或间接损失的风险
D、策略风险
E、由不完善的内部程序所造成的直接或间接损失的风险

答案A,C,E

解析在巴塞尔银行监管委员会的“巴塞尔新资本协议”中，将操作风险定义为：“由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成直接或间接损失的风险，包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。”该定义关注内部操作，重视过程导向，认为人员和人员失误起着决定性作用，认为外部事件包括自然、政治或军事事件、技术设施的缺陷、法律和税收以及监管的变化等，认为内部控制系统具有重要的作用。

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