2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李

admin2022-10-12 69

问题 2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为( )。

选项 A、符合理财师职业道德准则
B、违反了客观公正和保守秘密原则
C、违反了专业胜任和客观公正原则
D、违反了保守秘密和正直守信原则

答案D

解析根据保守秘密原则，理财师未经客户同意，不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。正直守信原则不容忍任何欺骗行为，要求理财师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括()。

一般来说，债券的交易价格与到期收益率成正比，与市场利率成反比。()

金融期货的买入方对是否履约具有选择权利。()

证券交易所属于()。

()是企业最主要的日常生产性活动，即直接与企业生产、销售商品或提供劳务相关的经济活动。

资本市场是指提供长期资本融通和交易的市场，下列不属于资本市场的是()。

对于合伙制私募基金，下列不属于对普通合伙人的约束措施是()。

在个人理财顾问服务的风险管理中，()应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

影响基金类产品收益的因素主要来自()。

下列资产工具可以作为金融期货合约标的物的有()。

WhenpeoplesaythatCambridgeisauniversitytown,theydonotmeanthatitisatownwithauniversityinit.Auniversityto

男性，36岁。3年前患空洞型肺结核，经治疗病情稳定。2个月前下唇黏膜出现一较大溃疡，疼痛明显。经抗感染治疗1个月无效。活检确诊为口腔结核。若确诊为结核性溃疡，其正确治疗应为

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《中华人民共和国公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定，关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定，体现了我国公司资本制度的()特点。

2006年浙江省进出口顺差(　)亿美元。2006年浙江省对主要市场进出口国家或地区中呈逆差的有几个国家或地区(　)。

A、 B、 C、 D、 D

A=RotherhitheB=BarnesC=WillesdenD=King’sCrossWhichcity...usedtohavelotofproblemssuchasdrugs,streetcri

YouwillheararadiopresenterinterviewingaveryfamousSeniorHRManagerinthetop500fortunecalledKarlaDeCaprio.F

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商业银行代理销售其他金融机构的理财产品应采取的措施，不包括()。

一般来说，债券的交易价格与到期收益率成正比，与市场利率成反比。()

金融期货的买入方对是否履约具有选择权利。()

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()是企业最主要的日常生产性活动，即直接与企业生产、销售商品或提供劳务相关的经济活动。

资本市场是指提供长期资本融通和交易的市场，下列不属于资本市场的是()。

对于合伙制私募基金，下列不属于对普通合伙人的约束措施是()。

在个人理财顾问服务的风险管理中，()应提供独立的风险评估报告，并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

影响基金类产品收益的因素主要来自()。

下列资产工具可以作为金融期货合约标的物的有()。

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2006年浙江省进出口顺差( )亿美元。2006年浙江省对主要市场进出口国家或地区中呈逆差的有几个国家或地区( )。

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