某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 43

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是( )。

选项 A、合规审核计划可以引入第三方评估
B、一旦审核开始，不能变更计划
C、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划
D、合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

答案B

解析 A项，合规审核计划可以引入第三方评估，说法正确，不当选；B项，一旦审核开始，不能随意变更计划，说法错误，当选；C项，基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，说法正确，不当选；D项，合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低，说法正确，不当选。故本题正确答案选B。

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【B1】【B9】

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