2. 财经
  3. 某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30  51
问题 某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是(          )。
选项 A、合规审核计划可以引入第三方评估
B、一旦审核开始，不能变更计划
C、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划
D、合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低
答案B
解析 A项，合规审核计划可以引入第三方评估，说法正确，不当选；B项，一旦审核开始，不能随意变更计划，说法错误，当选；C项，基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，说法正确，不当选；D项，合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低，说法正确，不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IZDD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)