某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 69

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是( )。

选项 A、合规审核计划可以引入第三方评估
B、一旦审核开始，不能变更计划
C、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划
D、合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

答案B

解析 A项，合规审核计划可以引入第三方评估，说法正确，不当选；B项，一旦审核开始，不能随意变更计划，说法错误，当选；C项，基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，说法正确，不当选；D项，合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低，说法正确，不当选。故本题正确答案选B。

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法院对一起共同犯罪案件审理后分别判处甲死缓、乙无期徒刑。甲没有提出上诉，乙以量刑过重为由提出上诉，同时检察院针对甲的死缓判决以量刑不当为由提起抗诉。下列关于第二审程序的何种表述是错误的?()

下列关于证据种类的说法哪些是不正确的?()

露天矿山采场边坡的变形、失稳，从根本上说是边坡自身求得稳定状态的自然调整过程，而边坡趋于稳定的作用因素在大的方面与内在因素和外在因素有关。下列选项关于采场边坡危害的防治措施的说法中正确的是()。

市以上人民政府煤炭管理部门颁发管理()。

利用市场法评估企业价值时，下列调整项目中，不属于会计政策差异调整的是()。

()指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会(执行监事)、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A、第1天B、第2天C、第3天D、第4天E、第5天麻疹的皮疹多发生于起病后的：()

A、易患水痘的人群B、易患白色念珠菌感染的人群C、易患白斑的人群D、易患扁平苔藓的人群E、易患地图舌的人群患胃肠道疾病者

下列展览主题与展出文物，对应正确的是()。

—Doyouknow______tomorrow?—At8o’clock.

21，24，30，42，()，114

某系统结构图如下图所示该系统结构图的深度是()。

WhatdidtheNWHAsurveyaimtoexplore?

Foreignpropagandistshaveastrangemisconceptionofournationalcharacter.TheybelievethatweAmericansmustbehybrid,mo

【B1】【B7】

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基金从业资格

法院对一起共同犯罪案件审理后分别判处甲死缓、乙无期徒刑。甲没有提出上诉，乙以量刑过重为由提出上诉，同时检察院针对甲的死缓判决以量刑不当为由提起抗诉。下列关于第二审程序的何种表述是错误的?()

下列关于证据种类的说法哪些是不正确的?()

露天矿山采场边坡的变形、失稳，从根本上说是边坡自身求得稳定状态的自然调整过程，而边坡趋于稳定的作用因素在大的方面与内在因素和外在因素有关。下列选项关于采场边坡危害的防治措施的说法中正确的是()。

市以上人民政府煤炭管理部门颁发管理()。

利用市场法评估企业价值时，下列调整项目中，不属于会计政策差异调整的是()。

()指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会(执行监事)、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A、第1天B、第2天C、第3天D、第4天E、第5天麻疹的皮疹多发生于起病后的：()

A、易患水痘的人群B、易患白色念珠菌感染的人群C、易患白斑的人群D、易患扁平苔藓的人群E、易患地图舌的人群患胃肠道疾病者

下列展览主题与展出文物，对应正确的是()。

—Doyouknow______tomorrow?—At8o’clock.

21，24，30，42，()，114

某系统结构图如下图所示该系统结构图的深度是()。

WhatdidtheNWHAsurveyaimtoexplore?

Foreignpropagandistshaveastrangemisconceptionofournationalcharacter.TheybelievethatweAmericansmustbehybrid,mo

【B1】______【B7】______

【B1】【B7】