某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 38

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
从上述案例中可以看出，基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题，也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏，从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核，表述不正确的是( )。

选项 A、合规审核计划可以引入第三方评估
B、一旦审核开始，不能变更计划
C、基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划
D、合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低

答案B

解析 A项，合规审核计划可以引入第三方评估，说法正确，不当选；B项，一旦审核开始，不能随意变更计划，说法错误，当选；C项，基金管理人在开展合规工作时，首先需要制定合规审核计划，说法正确，不当选；D项，合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低，说法正确，不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李某因犯抢劫罪经一审程序被判处死刑缓期二年执行。判决生效后发现本案第一审的合议庭成员王某在审理该案时，曾收受李某的贿赂。对于本案，下列哪些机关有权提起审判监督程序?()

我国《刑事诉讼法》第2条规定，“尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利”，下列哪一项是正确的：()

下列有关我国缺席审判程序的表述错误的是：()

杰克为美国人，其因酒后驾驶撞死我国公民赵某被A省B市交警查获，后因涉嫌交通肇事罪被B市公安机关立案侦查，关于此案：关于人民法院通知的途径，下列说法正确的是：()

井下中央变电所是地下矿山的要害部位，存在发生电气火灾事故的风险。为减少电气火灾事故的人员伤亡和财产损失，矿山调度室在接到井下中央变电所火灾事故的报告后，应首先采取的措施是()。

在人机系统中，人始终处于核心并起主导作用，机器起着安全可靠的保障作用。分析研究人和机器的特性有助于建构和优化人机系统。下列关于人机特性对比的说法中，正确的是()。

职业接触限值旨在防止劳动者接触过高的波动浓度，避免引起刺激、急性作用或有害健康影响，要求进行()。

()是母公司的一个分支机构或附属机构，在法律上和经济上没有独立性，不是法人。

辛亥革命后，窃夺革命果实的是()

饲料中哪种营养成分会影响氨丙林的抗球虫活性

人工定额是指在正常施工条件下，为完成单位合格产品(工作任务)所必需消耗的时间，它包括()。

所有软件的核心是（　　）。

某固定资产折旧年限为20年，采用年数总和法可得该固定资产第3年的年折旧率为()，用双倍余额递减法可得固定资产第3年的年折旧率为()。

在行政性社会工作督导中，督导者可能会扮演下面的哪些角色?()。

31.21×16+3.121×120+312.1×6.2的值是()。

有以下结构体说明、变量定义和赋值语句：struetSTD{charname[10]；intage；charsex：}s[5]，*ps；ps=&s[0]；则以下seanf函数调用语句有错误的是()。

Ayoungster’ssocialdevelopmenthasaprofoundeffectonhisacademicprogress.Kidswhohavetroublegettingalongwiththeir

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李某因犯抢劫罪经一审程序被判处死刑缓期二年执行。判决生效后发现本案第一审的合议庭成员王某在审理该案时，曾收受李某的贿赂。对于本案，下列哪些机关有权提起审判监督程序?()

我国《刑事诉讼法》第2条规定，“尊重和保障人权，保护公民的人身权利、财产权利、民主权利和其他权利”，下列哪一项是正确的：()

下列有关我国缺席审判程序的表述错误的是：()

杰克为美国人，其因酒后驾驶撞死我国公民赵某被A省B市交警查获，后因涉嫌交通肇事罪被B市公安机关立案侦查，关于此案：关于人民法院通知的途径，下列说法正确的是：()

井下中央变电所是地下矿山的要害部位，存在发生电气火灾事故的风险。为减少电气火灾事故的人员伤亡和财产损失，矿山调度室在接到井下中央变电所火灾事故的报告后，应首先采取的措施是()。

在人机系统中，人始终处于核心并起主导作用，机器起着安全可靠的保障作用。分析研究人和机器的特性有助于建构和优化人机系统。下列关于人机特性对比的说法中，正确的是()。

职业接触限值旨在防止劳动者接触过高的波动浓度，避免引起刺激、急性作用或有害健康影响，要求进行()。

()是母公司的一个分支机构或附属机构，在法律上和经济上没有独立性，不是法人。

辛亥革命后，窃夺革命果实的是()

饲料中哪种营养成分会影响氨丙林的抗球虫活性

人工定额是指在正常施工条件下，为完成单位合格产品(工作任务)所必需消耗的时间，它包括()。

所有软件的核心是（ ）。

某固定资产折旧年限为20年，采用年数总和法可得该固定资产第3年的年折旧率为()，用双倍余额递减法可得固定资产第3年的年折旧率为()。

在行政性社会工作督导中，督导者可能会扮演下面的哪些角色?()。

31.21×16+3.121×120+312.1×6.2的值是()。

有以下结构体说明、变量定义和赋值语句：struetSTD{charname[10]；intage；charsex：}s[5]，*ps；ps=&s[0]；则以下seanf函数调用语句有错误的是()。

Ayoungster’ssocialdevelopmenthasaprofoundeffectonhisacademicprogress.Kidswhohavetroublegettingalongwiththeir

所有软件的核心是（　　）。