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某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后,证监会高度重视,立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查,采取
某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后,证监会高度重视,立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查,采取
admin
2022-12-30
15
问题
某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购,致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后,证监会高度重视,立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查,采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是( )。
选项
A、合规审核计划可以引入第三方评估
B、一旦审核开始,不能变更计划
C、基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划
D、合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低
答案
B
解析
A项,合规审核计划可以引入第三方评估,说法正确,不当选;B项,一旦审核开始,不能随意变更计划,说法错误,当选;C项,基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,说法正确,不当选;D项,合规审核能把该公司可能受到的处罚降到最低,说法正确,不当选。故本题正确答案选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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