首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法,不正确的是( )。
下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法,不正确的是( )。
admin
2017-10-11
91
问题
下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法,不正确的是( )。
选项
A、中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的,应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚
B、中国证监会可以采取没收违法所得、罚款、责令改正、警告等行政处罚措施
C、中国证监会依法履行职责时,被调查、检查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒、
D、中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送公安机关处理
答案
D
解析
中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的,应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。中国证监会依法履行职责时,被调查、检查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。中国证监会依法履行职责,发现违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ia1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列属于不动产投资的特点的是()。
下列不属于货币市场工具的特点的是()。
基金投资于相关规定以外的可转让证券,不得高于基金资产的()。
根据有关规定,除货币市场基金外,基金收益分配默认的方式是()。
在银行间债券市场的公开市场一级交易商制度中,所有符合条件的债券二级市场参与者的共同对手是()。
如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型,一般来说,适合老年人的投资原则是()。
合规管理部门的独立,实质上就是()的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。
关于基金的信息披露,下列表述正确的是()。I.封闭式基金在披露临时报告后2日内,送基金上市的证券交易所审核Ⅱ.某基金成立于4月6日,该基金不需要编制第二季度报告Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告
随机试题
数控机床的主轴伺服系统有哪些常见故障及其引发原因?
克里奥耳语
与呋塞米合用能增强耳毒性的药物是
盐酸西替利嗪的结构类型属于
(2011年)角系数Xi,j表示表面辐射的辐射能中直接落到另外一个表面上的百分数,下列不适用的是()。
在台风来袭前,我们会采取必要的措施减少损失的发生,这属于风险发生前的风险管理目标,其中包括()。
A公司年销售额为90000万元,变动成本率为60%,全部固定成本和费用为1800万元,长期债务账面价值为2000万元,利息费用40万元,普通股股数为2000万股,长期债务的税后资本成本为4%,股权资本成本为15%,所得税税率为25%。该公司认为目前的资本结
愿望投射:是指把自己的主观愿望投射于他人,认为他人也如自己所期望的那样,把希望当成了现实。结果往往对他人的情感、意向做出错误评价,歪曲了他人,造成交往障碍。根据上述定义,下列属于愿望投射的是()。
有三个关系R、S和T如下:由关系R和S通过运算得到关系T,则所使用的运算为( )。
"Properwordsinproperplaces,makesthetruedefinitionsofastyle"isafamousremarkmadeby______
最新回复
(
0
)