下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

admin2017-10-11 56

问题下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

选项 A、中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚
B、中国证监会可以采取没收违法所得、罚款、责令改正、警告等行政处罚措施
C、中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒、
D、中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送公安机关处理

答案D

解析中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

适应于投资者对预期收益率有一个最低要求的情形是()。

我国香港基金公会公布的债券基金年费率为()。

自我管理的资金，初始资本金不低于()。

风险溢价是为()投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

回购协议是在出售证券时签订协议，约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为，其中，证券出售方为()。

基金利润分配后，基金份额净值，投资者的利益。()

目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由()在向基金派发利息时，代扣代缴20％的个人所得税。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

Hesufferedalongseriesofillnesseswithtremendousdignityand________.

Dreamweaver是由哪个公司开发的()

慢性宫颈炎最常见的病变是

以下有关城市燃气各级管网布线的原则，符合高压、中压A管网的是()。

支顶危石、悬岩，其砌体基础应置于完整、稳固的岩体上，并()。

汇票的贴现是将(　)换成现金的做法。

自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的租赁负债的期末账面价值应列示的资产负债表项目是()。

在一堂化学课上，张老师运用分子模型和柱形图帮助学生认识乙醛的分子结构，张老师采用的教学方法是()。

Discussion—about5minutesInthispartofthetestyouaregivenadiscussiontopic.Youhave30secondstolookattheprompt

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我国香港基金公会公布的债券基金年费率为()。

自我管理的资金，初始资本金不低于()。

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基金利润分配后，基金份额净值______，投资者的利益______。()

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以下有关城市燃气各级管网布线的原则，符合高压、中压A管网的是()。

支顶危石、悬岩，其砌体基础应置于完整、稳固的岩体上，并()。

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