下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

admin2017-10-11 31

问题下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

选项 A、中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚
B、中国证监会可以采取没收违法所得、罚款、责令改正、警告等行政处罚措施
C、中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒、
D、中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送公安机关处理

答案D

解析中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ia1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

国际上主要的股票价格指数不包括()。

QFII基金托管人应当具备的条件说法不正确的是()。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

房地产权益基金通常以()形式发行。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。

以下树种中，花期在夏季的有________。

起动型铅蓄电池联条的作用是将_串联起动来，提高蓄电池的_。

中骨盆狭窄时主要引起()

全麻患者清醒前最危险的并发症是

患者，女性，23岁。在一次与人发生口角，对方声音洪亮，患者自感不是对手。第二天起出现无法说话，与之交谈只能用手势表示。能正常咳嗽，耳鼻喉科检查正常。护理该患者时最应注意

监督原则是指，在安全工作中，为了使安全生产法律法规得到落实，必须设立()，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。

根据《村民委员会组织法》，召开村民会议，应当有()参加。

《中华人民共和国义务教育法》规定，义务教育和基础教育阶段，学校教育必须做到“两个全面”，即()。

关于科技常识，下列说法错误的是()。

在软件开发中，需求分析阶段产生的主要文档是()。

下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

国际上主要的股票价格指数不包括()。

QFII基金托管人应当具备的条件说法不正确的是()。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计入流动资产的金额为()。

计量市场风险的主要指标，银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据是()。

房地产权益基金通常以()形式发行。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是()。

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。

以下树种中，花期在夏季的有________。

起动型铅蓄电池联条的作用是将_______串联起动来，提高蓄电池的_______。

中骨盆狭窄时主要引起()

全麻患者清醒前最危险的并发症是

患者，女性，23岁。在一次与人发生口角，对方声音洪亮，患者自感不是对手。第二天起出现无法说话，与之交谈只能用手势表示。能正常咳嗽，耳鼻喉科检查正常。护理该患者时最应注意

监督原则是指，在安全工作中，为了使安全生产法律法规得到落实，必须设立()，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。

根据《村民委员会组织法》，召开村民会议，应当有()参加。

《中华人民共和国义务教育法》规定，义务教育和基础教育阶段，学校教育必须做到“两个全面”，即()。

关于科技常识，下列说法错误的是()。

在软件开发中，需求分析阶段产生的主要文档是()。

起动型铅蓄电池联条的作用是将_串联起动来，提高蓄电池的_。