首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
admin
2016-08-30
69
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
答案
A
解析
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Iayg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。()
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价,定价以及股票的配售等环节,完善了现行的询价制度。( )
根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。( )
附有可转换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将发行公司普通股股票转换成债券的选择权。( )
《证券公司监督管理条例》有关完善公司治理结构的规定有()。
债券按付息方式分类可分为()。
下面说法正确的是()
证券公司自营业务的最高决策机构是()。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于人民币()。
下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。
随机试题
淋巴结转移率最高的软组织肉瘤是
根据《处方管理办法》,医师开具处方时可以使用
当代中国的法律渊源主要为以宪法为核心的各种制定法,但下列哪一个选项不包括在内?()
子分部工程可按()进行划分。
间接融资的特点有()。
《导游人员管理实施办法》规定,获得导游资格证()未从业的,资格证自动失效。
一定社会的政治经济制度对教育目的制定具有()。
根据所给资料,回答下列问题。国家统计局数据显示,2016年年末,全国规模以上中小工业企业(以下简称“中小企业”)37.0万户,比2015年年末增加0.5万户企业,其中,中型企业5.4万户,占中小企业户数的14.6%,小型企业31.6万户,占中小企
在推广对心绞痛有明显疗效的一种新药时,医务工作者发现服用这种新药可能加剧哮喘。但只要哮喘患者在服用该药时严格遵从医嘱,该药的副作用完全可以避免。因此,完全没有必要担心这种新药的副作用。以上论述基于的假设是()。
公共支出:政府公共部门在实施政府职能或从事经济活动等过程中,所消耗的一切费用的总和。根据以上定义。下列不属于公共支出的是()。
最新回复
(
0
)