基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

admin2018-01-10 32

问题基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

选项 A、为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B、为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C、为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D、基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案D

解析基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价()元。

下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是()。

下列资产负债表项目中，属于资产项的是()。Ⅰ．短期负债Ⅱ．应付账款Ⅲ．预付账款Ⅳ．应付票据Ⅴ．银行存款

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是交易日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为()。

下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是()。

为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括()。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力

关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是()。

下列关于银行间债券市场做市商制度的说法中，错误的是()。

在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

公路工程进度计划的主要形式不包括()。

安全阀的定压应根据管线最大允许操作压力确定。()

对进行表面处理的钢管应逐根进行表面除锈等级检验，参照GB／T8923中规定的相应照片或标准板进行目视比较，表面除锈质量应达到Sa2．5级。

类脂包括()

以下各项中属于“十剂”内容的是(　　)

A．鼻泪管不全阻塞或狭窄B．泪总管阻塞C．鼻泪管阻塞合并慢性泪囊炎D．泪小管阻塞E．功能性泪溢

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

在PowerPoint　2000中，不能对个别幻灯片内容编辑修改的视图方式是(24)。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

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某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价()元。

下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是()。

下列资产负债表项目中，属于资产项的是()。Ⅰ．短期负债Ⅱ．应付账款Ⅲ．预付账款Ⅳ．应付票据Ⅴ．银行存款

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是交易日，则该投资者享有该基金收益的截止日是()。

某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为()。

下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是()。

为了防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金。下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补包括()。Ⅰ．违约交收Ⅱ．技术故障Ⅲ．操作失误Ⅳ．不可抗力

关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是()。

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在基金公司的投资管理部门中，属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求的部门是()。

公路工程进度计划的主要形式不包括()。

安全阀的定压应根据管线最大允许操作压力确定。()

对进行表面处理的钢管应逐根进行表面除锈等级检验，参照GB／T8923中规定的相应照片或标准板进行目视比较，表面除锈质量应达到Sa2．5级。

类脂包括()

以下各项中属于“十剂”内容的是( )

A．鼻泪管不全阻塞或狭窄B．泪总管阻塞C．鼻泪管阻塞合并慢性泪囊炎D．泪小管阻塞E．功能性泪溢

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以下各项中属于“十剂”内容的是(　　)

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