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  3. 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?（2008年试卷一第69题)

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?（2008年试卷一第69题)

admin2022-03-16  48
问题 证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的?（2008年试卷一第69题)
选项 A、为客户买卖证券提供融资融券服务
B、有偿使用客户的交易结算资金
C、将自营账户借给他人使用
D、接受客户的全权委托
答案B,C,D
解析 本题考查证券公司相关规则。可以看出真题重复性很强。
    依据《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”故证券公司可以为客户买卖证券提供融资、融券服务。A项不选。
    依据《证券法》第139条规定：“……证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。”有偿使用也属于挪用，B项当选。
    依《证券法》第137条第3款规定：“证券公司不得将其自营账户借给他人使用。”故C项当选。
    依《证券法》第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”故D项当选。
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试卷二

法律职业资格

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