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基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
admin
2018-08-27
67
问题
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
选项
A、员工自律
B、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C、协会的检查、监督、控制和指导
D、各部门主管的检查监督
答案
C
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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