首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收人,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收人,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
admin
2017-01-24
15
问题
中介服务机构有下列( )行为的,责令改正,没收业务收人,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
选项
A、所出具的文件有误导性陈述
B、所出具的文件有虚假记载
C、所出具的文件有重大遗漏
D、变相组织期货交易活动
答案
A,B,C
解析
《期货交易管理条例》第七十七条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IkEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列有关或有事项的表述中,错误的是()。
M公司的目标资本结构为40%的负债、10%的优先股和50%的权益资本,已知负债筹资的税前成本为9%,优先股成本为10%,权益资本成本为15.6%,公司适用25%的所得税税率,则M公司的加权平均资本成本为()。
根据代理权产生的根据不同,代理可以分为()。
《合同法》的具体适用范围包括其分则规定的15类合同,但不包括()。
国有企业采取分立或合并方式改建为股份有限公司时,下列说法正确的有()。
可供出售金融资产取得时发生的交易费用应当计入()。
下列资产负债表日后事项中,属于调整事项的有()。
根据增值税的法律制度,下列各项中,不属于增值税视同销售行为的是()。
甲公司是一家上市公司,于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况:①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于股权激励。③20
随机试题
在影响健康的因素中,生活方式因素实际属于()
下列药物中可用于治疗心力衰竭的是
患者,女,49岁,月经或前或后,烘热出汗,五心烦热,头晕耳鸣,腰酸乏力,舌红苔薄,脉细数。治疗应首选()
关于立克次体的特点,哪一项是错误的
线型火灾探测器可以响应某一连续路线附近的火灾特征参数,可以用于高大空间建筑、隧道、电缆竖井以及不适合安装点式火灾探测器的场合。在设置线型火灾探测器时正确的做法是()。
下列关于客户评级与债项评级的说法,不正确的是()。
沙尘暴是指强风把地面大量沙尘物质吹起并卷入空中,使空气特别浑浊,水平能见度小于1000米的严重风沙天气现象。()
实际工作中“一刀切”的工作方法其错误在于忽视了矛盾的()。
药厂使用电动研磨器将一批晒干的中药磨成药粉,厂长决定从上午10点开始,增加若干台手工研磨器进行辅助作业。他估算如果增加2台,可在晚上8点完成。如果增加8台,可在下午6点完成。问如果希望在下午3点完成,需要增加多少台手工研磨器?
Theguestturnedupsidedownhisglassasasignalthathewoulddrinknomore.
最新回复
(
0
)