期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

admin2021-03-31 42

问题期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

选项 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

答案A,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(5)向客户提供虚假成交回报的；
(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(7)挪用客户保证金的；
(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。(　　)

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是(　　)万元。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

骨性鼻腔是如何构成的?

下列对休克病人的紧急抢救措施中，不适宜的是()

区别药物性黄染和黄疸最有意义的部位是

腺垂体功能减退症危象最常见的诱发因素是

筛检试验的可靠性常用下列哪项指标表示

法洛四联症的患儿，出现明显发绀时提示

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。()

Itiscommonlysupposedthatwhenamanseeksliterarypowerhegoestohisroomandpreparesanarticleforthepress.Butthis

期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。( )

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。( )

期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )万元。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。

骨性鼻腔是如何构成的?

下列对休克病人的紧急抢救措施中，不适宜的是()

区别药物性黄染和黄疸最有意义的部位是

腺垂体功能减退症危象最常见的诱发因素是

筛检试验的可靠性常用下列哪项指标表示

法洛四联症的患儿，出现明显发绀时提示

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。()

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等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。(　　)

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