自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 45

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。

选项 A、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
B、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
C、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

答案C

解析 A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是(　　)。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

佛教南北之分的特点。

急性出血坏死型胰腺炎的局部并发症是()

患者，男，56岁。症见腰膝酸软，小便频数，清长，便秘。辨证后处方药物为硫黄。不宜与硫黄同用的药物是()。

按照屋顶的形式来划分中国古代建筑物等级，下列哪一组符合由高到低的等级顺序?()

因变更、取消运输而发生的费用，应当由双方共同负担。()

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。

根据金融犯罪的行为方式不同，可以分为诈骗型金融犯罪、伪造型金融犯罪、利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪。()

注册会计师提供的会计咨询和会计服务业务的范围，不包括(　　)。

()是公民应履行的最根本的法律义务。

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根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是( )。

下列关于期货结算的说法，不正确的是( )。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

( )对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户的交易指令进行且客户未追认的，该交易对客户造成的损失，期货公司应承担赔偿责任。( )

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

佛教南北之分的特点。

急性出血坏死型胰腺炎的局部并发症是()

患者，男，56岁。症见腰膝酸软，小便频数，清长，便秘。辨证后处方药物为硫黄。不宜与硫黄同用的药物是()。

按照屋顶的形式来划分中国古代建筑物等级，下列哪一组符合由高到低的等级顺序?()

因变更、取消运输而发生的费用，应当由双方共同负担。()

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是()。

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定，()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。

根据金融犯罪的行为方式不同，可以分为诈骗型金融犯罪、伪造型金融犯罪、利用便利型金融犯罪和规避型金融犯罪。()

注册会计师提供的会计咨询和会计服务业务的范围，不包括( )。

()是公民应履行的最根本的法律义务。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报(　　)核准。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是(　　)。

下列关于期货结算的说法，不正确的是(　　)。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

(　　)对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

注册会计师提供的会计咨询和会计服务业务的范围，不包括(　　)。