自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 37

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。

选项 A、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
B、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
C、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

答案C

解析 A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Iobg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

《期货从业人员管理办法》自(　　)起施行。

期货公司应当于月度终了后的(　　)个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

外汇升水是指()。

患者，男，41岁。全身健康。左下后牙冠根折要求行冠延长术。检查：残冠，颊侧断端于龈下4mm，附着龈宽3mm，PD4mm，牙龈红，质较松脆，探测牙槽骨水平，与牙断缘平齐。X线片示：根充完善，根较长手术的最佳方案是

酸枣仁汤中养肝血、安心神的药物是()

固定订购量系统的优点包括()。

河南嵩岳寺塔是中国现存最早的砖塔。()

道德

教育法规是教育部门的法规，与其他部门和人员无关。()

你单位新来了一个刚毕业的同事。他没什么经验。经常叫你帮忙，有些分内的事也叫你做，却在领导面前说是他做的。有时候你忙没空帮他，他还不高兴。你怎么办?

期货法律法规

期货从业资格

《期货从业人员管理办法》自( )起施行。

期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的( )责任，维护市场秩序。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。( )

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是()。

外汇升水是指()。

患者，男，41岁。全身健康。左下后牙冠根折要求行冠延长术。检查：残冠，颊侧断端于龈下4mm，附着龈宽3mm，PD4mm，牙龈红，质较松脆，探测牙槽骨水平，与牙断缘平齐。X线片示：根充完善，根较长手术的最佳方案是

酸枣仁汤中养肝血、安心神的药物是()

固定订购量系统的优点包括()。

河南嵩岳寺塔是中国现存最早的砖塔。()

道德

教育法规是教育部门的法规，与其他部门和人员无关。()

你单位新来了一个刚毕业的同事。他没什么经验。经常叫你帮忙，有些分内的事也叫你做，却在领导面前说是他做的。有时候你忙没空帮他，他还不高兴。你怎么办?

《期货从业人员管理办法》自(　　)起施行。

期货公司应当于月度终了后的(　　)个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的(　　)责任，维护市场秩序。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)