自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 35

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。

选项 A、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
B、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
C、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

答案C

解析 A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得(　　)。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

吸湿防潮法属于

初产妇，25岁。足月妊娠，合并风湿性心脏病，心功能Ⅰ级。检查枕左前位，胎心率正常，无头盆不称，决定经阴道分娩，其产程处理，下列哪项正确（）

下列情形中，属于法律适用结果的是()。

分析企业融资活动的现金流时，主要是关注企业债务与所有者权益的增加或者减少以及股息分配等内容。(　　　)

某上市公司为促进行业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，拟向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。根据证券法，下列表述正确的有()。

下列各项中，哪些是郭守敬的事迹?()①写成《梦溪笔谈》②算出一年的时长为365．2425天③编成《授时历》④主持全国范围内的天文测量

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期货从业资格

未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。

下列机构中，可以代理期货交易的是( )。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得( )。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果( )。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括()。

吸湿防潮法属于

初产妇，25岁。足月妊娠，合并风湿性心脏病，心功能Ⅰ级。检查枕左前位，胎心率正常，无头盆不称，决定经阴道分娩，其产程处理，下列哪项正确（）

下列情形中，属于法律适用结果的是()。

分析企业融资活动的现金流时，主要是关注企业债务与所有者权益的增加或者减少以及股息分配等内容。( )

某上市公司为促进行业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，拟向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产。根据证券法，下列表述正确的有()。

下列各项中，哪些是郭守敬的事迹?()①写成《梦溪笔谈》②算出一年的时长为365．2425天③编成《授时历》④主持全国范围内的天文测量

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未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处(　　)万元以下罚款。

下列机构中，可以代理期货交易的是(　　)。

根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得(　　)。

不以真实身份从事期货交易的期货公司工作人员，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果(　　)。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

分析企业融资活动的现金流时，主要是关注企业债务与所有者权益的增加或者减少以及股息分配等内容。(　　　)