下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

admin2014-05-17 73

问题下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

选项 A、上市申请书
B、申请股票上市的董事会和股东大会决议
C、招股说明书
D、验资报告

答案C,D

解析发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括：①上市报告书(申请书)；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③申请股票上市的董事会和股东大会决议；④首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑤按照有关规定编制的上市公告书等。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。()

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。()

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。()

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑()等因素。

以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

()是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

需要运用资产评估报告书的政府管理部门有

A．药品生产、经营企业B．医疗预防保健机构C．上市药品D．可疑不良反应E．新的药品不良反应

患者，男性，20岁。托举重物时发生自发性气胸，急诊行胸腔闭式引流术。以下关于胸腔闭式引流护理的护理措施，不正确的是

纳税人自一般纳税人生效之日起，按照增值税一般计税方法计算应纳税额，该生效之日包括()。

下列关于固定制造费用差异的表述中，正确的有()。

遇到陌生人时，学前儿童感到难为情，表情、态度极为不自然，在众人面前不敢说话的一种行为现象是()。

审判人员对被拘传的人，应当在拘传后的24小时以内讯问完毕。()

什么叫直觉决策?管理者可以凭借哪五种直觉来帮助进行决策?

下列( )不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。()

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式只有现货交易、远期交易和期货交易。()

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。()

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑()等因素。

以引起风险的原因为标准，证券经纪业务的风险包括()。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70％方可成立。()

()是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

需要运用资产评估报告书的政府管理部门有

A．药品生产、经营企业B．医疗预防保健机构C．上市药品D．可疑不良反应E．新的药品不良反应

患者，男性，20岁。托举重物时发生自发性气胸，急诊行胸腔闭式引流术。以下关于胸腔闭式引流护理的护理措施，不正确的是

纳税人自一般纳税人生效之日起，按照增值税一般计税方法计算应纳税额，该生效之日包括()。

下列关于固定制造费用差异的表述中，正确的有()。

遇到陌生人时，学前儿童感到难为情，表情、态度极为不自然，在众人面前不敢说话的一种行为现象是()。

审判人员对被拘传的人，应当在拘传后的24小时以内讯问完毕。()

什么叫直觉决策?管理者可以凭借哪五种直觉来帮助进行决策?

下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。