对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

admin2013-05-10 28

问题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

选项 A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

答案A,B,D

解析证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

分析器乐合奏曲《喜洋洋》(片段)。要求：画出结构图示，说明该片段是哪种曲式结构。

西汉时期，强调“独尊儒术”的是（）

两岸关系和平发展的最大障碍，台海和平稳定的最大威胁是()

OCT试验一般在妊娠多少周即可进行

等级资料比较适宜用

女性，3岁，出生时曾接种卡介苗，2岁时PPD试验5×6mm，最近PPI)试验15×16mm，胸片未见异常，血沉12mm／h。目前最适宜的处理是

特种设备的制造和安装、改造、重大维修过程，必须经特种设备检验检测机构按照()的要求进行监督检验．未经监督检验合格的不得出厂或者交付使用。

“不愤不启，不悱不发。举一隅不以三隅反，则不复也。”其体现了()教学原则。

下列有关“视觉文化”描述不正确的一项是()。文中[]应填入的词语是()。

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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。()

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经()名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。()

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。()

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

分析器乐合奏曲《喜洋洋》(片段)。要求：画出结构图示，说明该片段是哪种曲式结构。

西汉时期，强调“独尊儒术”的是（）

两岸关系和平发展的最大障碍，台海和平稳定的最大威胁是()

OCT试验一般在妊娠多少周即可进行

等级资料比较适宜用

女性，3岁，出生时曾接种卡介苗，2岁时PPD试验5×6mm，最近PPI)试验15×16mm，胸片未见异常，血沉12mm／h。目前最适宜的处理是

特种设备的制造和安装、改造、重大维修过程，必须经特种设备检验检测机构按照()的要求进行监督检验．未经监督检验合格的不得出厂或者交付使用。

“不愤不启，不悱不发。举一隅不以三隅反，则不复也。”其体现了()教学原则。

下列有关“视觉文化”描述不正确的一项是()。文中[]应填入的词语是()。

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