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财经
对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。
对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。
admin
2013-05-10
30
问题
对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。
选项
A、证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险
C、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
答案
A,B,D
解析
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IxDg777K
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证券交易
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证券一般从业资格
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