对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

admin2013-05-10 34

问题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

选项 A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

答案A,B,D

解析证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IxDg777K

最新回复(0)

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

A、Specifywhattheywouldliketodoaftergraduation.B、Describeindetailhowmuchtheywouldenjoystudying.C、Indicatethey

简述人员培训的意义。

A、纳洛酮B、亚甲蓝C、氟马西尼D、亚硝酸盐E、解磷定急性亚硝酸盐中毒时宜用

骨关节结核病灶清除术患者抗结核药物正确使用方法是

下列属于投资性房地产的是()。

“苍蝇不叮没缝的蛋”，这一说法表达的哲学思想是()。

中国最大的实际就是________。

Wewouldallappreciateahealthywork-lifebalance,buteventhoseofuswhotrytorelaxoutsidetheofficearefrustratedby

软件需求规格说明的内容不包括()。

•Lookatthenotesbelow.•Youwillhearatelephoneconversationaboutorderingcomputers.DISP

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

发行人出现有关()情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()

A、Specifywhattheywouldliketodoaftergraduation.B、Describeindetailhowmuchtheywouldenjoystudying.C、Indicatethey

简述人员培训的意义。

A、纳洛酮B、亚甲蓝C、氟马西尼D、亚硝酸盐E、解磷定急性亚硝酸盐中毒时宜用

骨关节结核病灶清除术患者抗结核药物正确使用方法是

下列属于投资性房地产的是()。

“苍蝇不叮没缝的蛋”，这一说法表达的哲学思想是()。

中国最大的实际就是________。

Wewouldallappreciateahealthywork-lifebalance,buteventhoseofuswhotrytorelaxoutsidetheofficearefrustratedby

软件需求规格说明的内容不包括()。

•Lookatthenotesbelow.•Youwillhearatelephoneconversationaboutorderingcomputers.DISP

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。