首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的( )。
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的( )。
admin
2022-06-02
32
问题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的( )。
选项
A、客观性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、专业性原则
答案
B
解析
违背了独立性原则。公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位,负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况,并具有相对独立的汇报路线。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ixhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()。
欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是()。
某日,某基金持有三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,计提的管理费和托管费合计500万元,应交税费500万,基金总份额为2000万份,假设该基金再无其他资产及负债项目,则当日该基金份
下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。
期货市场的基本功能不包括()。
已知目前通货膨胀率为2%,投资者要求的债券实际收益率为8%,则该债券的5年期贴现因子约为()。
通常采用的宏观财政政策不包括()。
某企业于2020年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券,其票面利率为6%,每年付息一次,债券信用等级为A一(标准普尔评级),此时市场上同类债券到期收益率为5%根据以上材料,回答以下问题。2021年2月1日,该债券的到期收益率为8%,此时该债券的
公司再融资方式中,()简称增发,是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为是常用的增资方式。
随机试题
下列各项,属于国际私法的基本原则的有()
生用能解表,醋制能增强疏肝作用的药是()
以下关于公务员定期考核说法正确的有:()
一厂房在两工段之间设防火卷帘,为保证卷帘的完整性和隔热性,在其上部设水幕,水幕宽25m,高10m,则消防用水量为()L/s。
竣工预验收应由()。
地陪向旅游团介绍所下榻的饭店概况,是在()。
政府对市场经济的宏观调控手段有()。
自诉案件不包括()。
Whatisthewoman’smainpurposetoseetheman?
A、Thereisanofficefurnitureshow.B、Thereisapaintingexhibition.C、Thereisamodernartcontest.D、Thereisanoff-seaso
最新回复
(
0
)