取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2015-03-18 45

问题取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开(　　)。

投资者若为上市公司持股()以上的控股股东,则取得了该上市公司的控股权。

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机。()

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在(　　)。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。()

定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。()

物料组成的常用表示方法有哪几种?

作下图(a)所示多跨静定梁M图。

关于急性血源性骨髓炎的治疗，下列哪项是错误的

将样品置于通常的室温贮藏条件下，定期考察中药制剂稳定性的方法是

以下说法错误的是

临床心理评估是心理治疗和心理咨询的

下列情形中，不属于劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同的有：

2014年8月2015，亚洲开发银行在雅加达发布的年度报告((2014亚太地区关键指标》称，近几十年内，()仍是亚太地区面临的重大挑战之一。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

Complicatedasseemstheproblem,itcanbesolvedinonlytenminuteswithanelectroniccomputer.

取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开( )。

投资者若为上市公司持股()以上的控股股东,则取得了该上市公司的控股权。

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。()

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发行人最近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

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作下图(a)所示多跨静定梁M图。

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下列情形中，不属于劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同的有：

2014年8月2015，亚洲开发银行在雅加达发布的年度报告((2014亚太地区关键指标》称，近几十年内，()仍是亚太地区面临的重大挑战之一。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

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自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开(　　)。

发行人最近1期末持有金额较大的(　　)等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在(　　)。