取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2015-03-18 65

问题取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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发行人应披露的行业风险不包括()。

当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是()。

投资者可以持中国证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。()

绝对估值法又称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。()

配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。(　　)

下列关于产权界定的说法中,正确的是()。

发行人应在首次公开发行招股说明书及其摘要披露后()内向中国证监会报送正式印刷的文本。

关于可转换债券转股，下列说法错误的是()。

定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

直流电动机升降压斩波调速电路如题33图所示。试分析该电动机工作在第三种方式(即一个周期内交替的作为降压斩波电路和升压斩波电路工作)时的工作原理，并画出输出电流iO的波形。

A．王不留行B．僵蚕C．鳖甲D．钟乳石E．侧柏叶应付麸炒品的是()。

下列关于死刑复核程序的说法中，正确的有：()

外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的()。

根据我国现行法规，期货行业的经营活动归属于()。

关于包含境外经营的合并财务报表的编制，下列说法中，正确的有()。

夫妻和未婚子女组成的家庭属于()。

A他B把大家的意见C反映D给有关领导?

Wemaylookattheworldaroundus,butsomehowwemanagenottoseeituntilwhateverwe’vebecomeusedtosuddenlydisappears.

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当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是()。

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