取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2015-03-18 24

问题取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括(　　)。

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

下列有关自营业务的含义，说法正确的有()。

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有(　　)。

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）

A．左侧卧位B．坐位前倾C．仰卧位D．右侧卧位主动脉瓣关闭不全杂音增强

A．正常色素性B．低色素性C．高色素性D．嗜多色性E．色素分布如靶形缺铁性贫血的RBC改变为

小儿机体发育较迟的系统是

患者，女性，18岁，诊断为风湿热一年，医生考虑此患者病变已侵犯到心脏，风湿性心瓣膜病最常见的并发症是

除去下列哪一项以外，均为低渗性脱水的特点

小王刚从大学毕业。计划工作3年后出国留学，预计准备金额10万元。以目前2万元的积蓄与每月4000元的薪水来计算，若年投资报酬率12%。那么能达成出国留学计划的月储蓄率为(　　)。

若有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){inta=6，b=0，c=0；for(；a；){b+=a；a-=++c；}printf("9％d，％d，％

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取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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证券一般从业资格

个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括( )。

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。( )

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

证券公司销售产品时，须有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得以任何方式预测收益。()

下列有关自营业务的含义，说法正确的有()。

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有( )。

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。

扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。（）

A．左侧卧位B．坐位前倾C．仰卧位D．右侧卧位主动脉瓣关闭不全杂音增强

A．正常色素性B．低色素性C．高色素性D．嗜多色性E．色素分布如靶形缺铁性贫血的RBC改变为

小儿机体发育较迟的系统是

患者，女性，18岁，诊断为风湿热一年，医生考虑此患者病变已侵犯到心脏，风湿性心瓣膜病最常见的并发症是

除去下列哪一项以外，均为低渗性脱水的特点

小王刚从大学毕业。计划工作3年后出国留学，预计准备金额10万元。以目前2万元的积蓄与每月4000元的薪水来计算，若年投资报酬率12%。那么能达成出国留学计划的月储蓄率为( )。

若有以下程序：#include＜stdio．h＞main(){inta=6，b=0，c=0；for(；a；){b+=a；a-=++c；}printf("9％d，％d，％

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个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括(　　)。

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有(　　)。

根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括(　　)。

小王刚从大学毕业。计划工作3年后出国留学，预计准备金额10万元。以目前2万元的积蓄与每月4000元的薪水来计算，若年投资报酬率12%。那么能达成出国留学计划的月储蓄率为(　　)。