在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

admin2021-04-26 27

问题在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。
Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况
Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示
Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。

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证券一般从业资格

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在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列说法中错误的是()。

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

2011年1月，中国证监会发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》。()

对基金投资进行限制的主要目的包括()。

对上市公司的监管包括()。

合格境外机构投资者可以参与()。

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。

关于影响股价变动的因素中，说法正确的有()。

A．脉、心B．筋、肝C．思、脾D．燥、肺E．耳、骨

若B公司延期交付工程半个月，A公司以此提起仲裁，要求支付合同总标的额20%即1200万元违约金，你作为B公司的律师，拟提出何种请求以维护B公司的利益?依据是什么?对于陈某的损失，应由谁承担责任?如何承担责任?为什么?

国家公务员实行交流制度。其中交流包括哪些内容?

该单位在进口专用仪器前应持中国残疾人联合会的有关批文向提出免税申请。若货物在被使用3年后，该单位因特殊原因需要对设备进行处理，以哪些方式是错误的。

报告中不得夹带请示事项。()

下列关于党史上的“第一”，表述错误的是：

约翰·洛克的政治思想。

A、 B、 C、 D、 B

下列代码实现的功能是：若在窗体中一个名为tNum的文本框中输入课程编号，则程序自动将“课程表”中对应的“课程名称”显示在另一个名为tName文本框中。Private．Sub[]()Me!tName=DLookup("课程名称"，"课程

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

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下列说法中错误的是()。

关于债券和股票相同点的说法错误的是()。

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

2011年1月，中国证监会发布了《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》。()

对基金投资进行限制的主要目的包括()。

对上市公司的监管包括()。

合格境外机构投资者可以参与()。

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为()元。

关于影响股价变动的因素中，说法正确的有()。

A．脉、心B．筋、肝C．思、脾D．燥、肺E．耳、骨

若B公司延期交付工程半个月，A公司以此提起仲裁，要求支付合同总标的额20%即1200万元违约金，你作为B公司的律师，拟提出何种请求以维护B公司的利益?依据是什么?对于陈某的损失，应由谁承担责任?如何承担责任?为什么?

国家公务员实行交流制度。其中交流包括哪些内容?

该单位在进口专用仪器前应持中国残疾人联合会的有关批文向______提出免税申请。若货物在被使用3年后，该单位因特殊原因需要对设备进行处理，以哪些方式是错误的______。

报告中不得夹带请示事项。()

下列关于党史上的“第一”，表述错误的是：

约翰·洛克的政治思想。

A、 B、 C、 D、 B

下列代码实现的功能是：若在窗体中一个名为tNum的文本框中输入课程编号，则程序自动将“课程表”中对应的“课程名称”显示在另一个名为tName文本框中。Private．Sub[]()Me!tName=DLookup("课程名称"，"课程

该单位在进口专用仪器前应持中国残疾人联合会的有关批文向提出免税申请。若货物在被使用3年后，该单位因特殊原因需要对设备进行处理，以哪些方式是错误的。