在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

admin2021-04-26 42

问题在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。
Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况
Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力
Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示
Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Iz5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券市场上最重要的中介机构是()。

我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。()

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。

《证券法》规定，当事人无权向证券交易所设立的复核机构申请复核。()

日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。()

为冲突情境中的各方提供了总体的行为指南的是行为意向。

水利工程施工项目的招标中，评标工作由()负责。

所有者权益内部各个项目按()排列。

检验检疫机构对进口食品按食品(　　)等级分类进行管理。

“备案号”栏应填()。“装货港”栏应填()。

对接受任何津贴或补贴的外国进口货物所附加征收的一种关税指的是()。

Zooshavebecomeanimportantsiteforthepreservationandprotectionofwildliferesources,【C1】______thosespeciesthatareen

A、Heis48yearsoldnow.B、Heis56yearsoldnow.C、Heis64yearsoldnow.D、Heis70yearsoldnow.CHowoldisArchienow?

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当( )。 Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况 Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示 Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券市场上最重要的中介机构是()。

我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。

债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上；公司股本总额超过人民币()亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。

建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。()

由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。

《证券法》规定，当事人无权向证券交易所设立的复核机构申请复核。()

日经225股价指数最初根据在东京证券交易所第一市场上市的225家公司的股票算出修正平均股价，称为东证修正平均股价。()

为冲突情境中的各方提供了总体的行为指南的是行为意向。

水利工程施工项目的招标中，评标工作由()负责。

所有者权益内部各个项目按()排列。

检验检疫机构对进口食品按食品( )等级分类进行管理。

“备案号”栏应填()。“装货港”栏应填()。

对接受任何津贴或补贴的外国进口货物所附加征收的一种关税指的是()。

Zooshavebecomeanimportantsiteforthepreservationandprotectionofwildliferesources,【C1】______thosespeciesthatareen

A、Heis48yearsoldnow.B、Heis56yearsoldnow.C、Heis64yearsoldnow.D、Heis70yearsoldnow.CHowoldisArchienow?

检验检疫机构对进口食品按食品(　　)等级分类进行管理。