以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。 Ⅰ．发行人只能经营一种业务 Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化 Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

admin2018-09-29 55

问题以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。
Ⅰ．发行人只能经营一种业务
Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化
Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化
Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第13条规定，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。Ⅱ、Ⅳ两项，第14条规定，发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。 Ⅰ．发行人只能经营一种业务 Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化 Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

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证券专项业务类资格

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。

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不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准，以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的()特征。

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道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应当就此事项进行临时报告。

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根据资产信用风险的大小，将资产分为()风险档次。

根据现行增值税的规定，下列混合销售行为中，应当征收增值税的有()。

谢赫形容两晋画家()的画作为“六法颇为兼善，虽不备该形似，而妙有气韵。”

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投资银行业务

证券专项业务类资格

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。

关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是()。

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根据资产信用风险的大小，将资产分为()风险档次。

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