以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。 Ⅰ．发行人只能经营一种业务 Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化 Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

admin2018-09-29 49

问题以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。
Ⅰ．发行人只能经营一种业务
Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化
Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化
Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2015年修订)第13条规定，发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。Ⅱ、Ⅳ两项，第14条规定，发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

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以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有( )。 Ⅰ．发行人只能经营一种业务 Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化 Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化 Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

投资银行业务

证券专项业务类资格

投资决策业务控制的主要内容不包括()。

就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是()。

某男，28岁，平素嗜食辛辣，一个月前因饮酒过度引起上腹部疼痛，多方治疗效果不佳。现病人胃脘隐隐灼痛，饥不欲食，嘈杂，口燥咽干，口渴欲饮，体瘦，大便偏干，舌红无苔而干，脉细。

A、含草酸钙簇晶B、含草酸钙砂晶C、含草酸钙针晶D、含草酸钙疗晶E、不合草酸钙结晶大青叶（）

国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是：()

铅衬里的固定方法有搪钉固定法、(　　)、压板固定法(焊接式)等。

不定期清查是根据需要只对部分财产物资进行的清查，具体对象通常是流动性较强的财产，如现金、原材料、在产品及产成品等。()

以下不属于个人贷款的特征的是()

投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是()。

采用面向对象方法开发软件的过程中，抽取和整理用户需求并建立问题域精确模型的过程叫______。

网络操作系统种类比较多，下面()不属于网络操作系统

某二叉树共有12个结点，其中叶子结点只有1个。则该二叉树的深度为（根结点在第1层）

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就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后、()个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人大会。

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督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。

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基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

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某男，28岁，平素嗜食辛辣，一个月前因饮酒过度引起上腹部疼痛，多方治疗效果不佳。现病人胃脘隐隐灼痛，饥不欲食，嘈杂，口燥咽干，口渴欲饮，体瘦，大便偏干，舌红无苔而干，脉细。

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铅衬里的固定方法有搪钉固定法、( )、压板固定法(焊接式)等。

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