某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是( )。 Ⅰ．建立良好的内部治理结构 Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识 Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

admin2022-12-30 48

问题某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是(       )。
  Ⅰ．建立良好的内部治理结构
  Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识
  Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作。公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。此外，基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动，提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均说法正确，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IzxD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是( )。 Ⅰ．建立良好的内部治理结构 Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识 Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

地压监测是地压管理的主要技术手段。地下矿山地压监测常用的仪器有光弹应力计、地音仪、电磁辐射仪、爆破震动仪等。下列地压监测仪器中，属于测量岩石应变的是()。

学习实施《安全生产法》，应当掌握贯穿于全部立法过程和法律条文的指导思想和思路，这就是《安全生产法》的基本原则，该基本原则包括()。

通讯设施是()的各种信息的电讯设施。

机器是由各种金属和非金属部件组装成的装置，消耗能源，可以运转、做功。它是用来代替人的劳动、进行能量变换、信息处理，以及产生有用功。下列关于机器特性的说法中，正确的是()。

一般锅炉上水后即可点火升压，在点火升压阶段应特别注意防止炉膛爆炸。下列关于点火升压阶段的注意事项中，正确的是()。

施工组织设计是项目管理的规划性文件，用于提出工程施工中()、安全控制、现场管理、各项生产要素管理的目标及技术组织措施，提高综合效益。

()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

关于化脓性脑膜炎的描述，错误的是

女，15岁。不慎跌倒致左髁突骨折。CT示骨折线位于关节翼肌窝上方。髁突断端可能的位移方向是

患者，女性，54岁，体重62kg，子宫切除术后第3天。护士查房时发现患者身体滑向床尾，该护士协助将患者移向床头，正确的方法是

某施工队20余人，中午在食堂就餐3小时后出现腹痛、腹泻、呕吐等症状，并伴有恶心、呕吐，呕吐物为食用的食物，送至急诊就诊，对可疑食物、患者呕吐物、粪便进行细菌培养，查到病原体为沙门氏菌感染。首选抗生素为

下列选项中，哪项不属于无效婚姻?

为了便于投标人提出问题并得到解答，踏勘现场一般安排在()。

审核关键绩效指标的要点，不包括()。

简述幼儿园教育教学的主要方法。

“严格公正司法”是社会主义法治理念的基本要求之一，下列选项不符合社会主义法治理念的精神和要求的是()。