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  3. 某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是( )。 Ⅰ．建立良好的内部治理结构 Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识 Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是( )。 Ⅰ．建立良好的内部治理结构 Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识 Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

admin2022-12-30  45
问题 某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是(          )。
  Ⅰ．建立良好的内部治理结构
  Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识
  Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作。公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。此外，基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动，提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均说法正确，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
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