某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是( )。 Ⅰ．建立良好的内部治理结构 Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识 Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

admin2022-12-30 66

问题某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是(       )。
  Ⅰ．建立良好的内部治理结构
  Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识
  Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人各部门的合规运作。公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。此外，基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动，提高全体员工对合规重要性的认识，有效实现合规管理的目标。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均说法正确，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/IzxD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某基金公司刚成立，为确保合规经营，下列措施正确的是( )。 Ⅰ．建立良好的内部治理结构 Ⅱ．组织新员工进行合规培训，提高其对合规重要性的认识 Ⅲ．建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某铀矿年产矿石20×104t，地面工业场地布置有主斜井、副斜井出入口和铀水冶厂等设施。该矿地面工业场地应采用的防洪标准是()一遇。

机械使用过程中的危险可能来自机械设备和工具自身、原材料、工艺方法和使用手段等多方面，危险因素可分为机械性危险因素和非机械性危险因素。下列危险因素中，属于非机械性的是()。

疲劳破坏是指管道长期受到反复加压和卸压的交变载荷作用，金属材料出现疲劳产生破坏。下列关于疲劳破坏的分类及事故原因的说法中，错误的是()。

安全信息的使用是工作场所一项重要的提示性安全技术措施，能够让操作人员意识到危险的存在和级别，同时也是安全工作可视化管理的一项重要措施。下列关于安全信息的使用说法中，正确的是()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

要查看或设置样式的操作是___________。

地下连续墙施工混凝土的水灰比约为()。

在信用评级操作程序中，不合要求的是()。

下列不属于会计报表的是()。

某事业单位2013年取得事业收入1000000元，取得债券利息收入200000元，发生事业支出900000元。不考虑其他因素，该事业单位当年的事业结余为()元。

国务院及县级以上地方各级人民政府应当设立教育专项资金，重点扶持边远贫困地区、少数民族地区实施()。

家长参与幼儿园教育的方式可以分为()两种形式。

Apetitionneedstobesigned.PetitionshavebeentakentobeoneofthewaysfortheBritishpeopletoexpresstheirideas.