( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2012-03-31 42

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析监管规避的准则：银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当客户的授信总额超过“客户的债务承受能力”和“银行的损失承受能力”之和，商业银行不能再向该客户提供任何形式的授信业务。()

商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有()。

下列关于风险规避说法错误的有()。

下列关于资本监管的说法，不正确的是()。

在《巴塞尔新资本协议》中，违约概率被具体定义为借款人内部评级1年期违约概率与()中的较高者。

以下论述正确的是()。

下列不属于集团法人客户的信用风险特征的是()。

核心负债比例认为到期期限在()以上的负债具有较高的存款稳定性，活期存款具有一定程度的存款稳定性。

下列金融衍生工具中，具有不对称支付特征的是()。

在外汇理财产品中，()是指将基础产品如储蓄、浮动收益产品等，与利率期权、汇率期权等相结合，并在合约中体现这种期权的复合产品。

与药物在体内分布无关的因素是

阅读下面这首诗歌，然后回答问题。错误郑愁予我打江南走过那等在季节里的容颜如莲花的开落东风不来，三月的柳絮不飞你的心如小小的寂寞的城恰若青石的街道向晚蛩[注]音不响，三月的春帷不揭你的心是小小的窗扉紧

经过发包人同意的分包工程，承包人选择的分包人需要(　　)。

10月4日，王某在与甲公司的交易中获得一张到期日为10月31日的商业承兑汇票(承兑人乙公司在异地)。10月10日，王某持该汇票到丙银行申请贴现。根据支付结算法律制度的规定，下列有关贴现利息的计算中，正确的是()。

货物运输计划的统计方法有普查、抽样调查、典型调查、重点调查四种方法。()

下列选项中属于国务院职能范围的是()。

制约人的行为和动机的根本条件是()。

因疫情原因，各大行业受到不同程度的影响，部分餐饮行业如海底捞、西贝等在疫情平稳后，对菜品价格进行整体调高，意图借此减轻企业的运营成本，保证企业能顺利渡过疫情难关。关于企业调价，你认为不正确的是()。

皮洛士战争

明确提出我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制的会议是中共()。

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以下论述正确的是()。

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核心负债比例认为到期期限在()以上的负债具有较高的存款稳定性，活期存款具有一定程度的存款稳定性。

下列金融衍生工具中，具有不对称支付特征的是()。

在外汇理财产品中，()是指将基础产品如储蓄、浮动收益产品等，与利率期权、汇率期权等相结合，并在合约中体现这种期权的复合产品。

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阅读下面这首诗歌，然后回答问题。错误郑愁予我打江南走过那等在季节里的容颜如莲花的开落东风不来，三月的柳絮不飞你的心如小小的寂寞的城恰若青石的街道向晚蛩[注]音不响，三月的春帷不揭你的心是小小的窗扉紧

经过发包人同意的分包工程，承包人选择的分包人需要( )。

10月4日，王某在与甲公司的交易中获得一张到期日为10月31日的商业承兑汇票(承兑人乙公司在异地)。10月10日，王某持该汇票到丙银行申请贴现。根据支付结算法律制度的规定，下列有关贴现利息的计算中，正确的是()。

货物运输计划的统计方法有普查、抽样调查、典型调查、重点调查四种方法。()

下列选项中属于国务院职能范围的是()。

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因疫情原因，各大行业受到不同程度的影响，部分餐饮行业如海底捞、西贝等在疫情平稳后，对菜品价格进行整体调高，意图借此减轻企业的运营成本，保证企业能顺利渡过疫情难关。关于企业调价，你认为不正确的是()。

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经过发包人同意的分包工程，承包人选择的分包人需要(　　)。