( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2012-03-31 69

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析监管规避的准则：银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于风险和损失的关系，说法正确的是()。

下列选项中，不属于按商业银行流动性来源分类的是()。

商业银行应对信息科技风险管理进行内部审计和外部审计。()

净稳定资金比例指标包含的内容有()。

()是指风险管理人员通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动，判断其是否已达到引起关注的水平或已经超过阈值。

在外包管理工作中，负责制定外包业务范围的是()。

下列不属于常用的市场风险限额的是()。

在信用价差衍生产品的交易过程中，对于绝对差额而言。如果指定证券和无风险证券的差额减少时，交易方就()。

A公司主营业务是产品制造与销售，2010年其产品销售收入为5亿元，销售成本为3．6亿元，2010年期初存货为1120万元，期末存货为880万元，则该公司2010年存货周转天数为()天。

下列关于个人外汇理财产品的论述错误的是()。

A．Na2SO4·10H2OB．SC．As2O3D．Fe2O3E．HgS硫黄的主要化学成分是

儿童第一恒磨牙龋发生最早，患龋率最高，为了预防龋齿发生，临床上应

患者，女，20岁。1年来头晕、乏力，进食好，二便正常，化验血红蛋白65g/L，MCV70fl，白细胞5．5×109/L，血小板290×109/L，临床诊断为缺铁性贫血铁剂的主要吸收部位是

对国外企业生产的药品进口审批取得的进口单位各海关办理报关验收手续应凭药品的

下列属于报价中的风险费用的是(　　)。

一级物业服务企业资质证书由()负责颁发。

该国进出口额差距最大的是：如果该国在2003年第一季度的居民消费支出总额为24.3亿美元，则本年度第四季度居民的消费支出应与下列哪个值接近：

Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.Firstly,

Allofthemwereshaking______laughter.

( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于风险和损失的关系，说法正确的是()。

下列选项中，不属于按商业银行流动性来源分类的是()。

商业银行应对信息科技风险管理进行内部审计和外部审计。()

净稳定资金比例指标包含的内容有()。

()是指风险管理人员通过各种监控技术，动态捕捉信用风险指标的异常变动，判断其是否已达到引起关注的水平或已经超过阈值。

在外包管理工作中，负责制定外包业务范围的是()。

下列不属于常用的市场风险限额的是()。

在信用价差衍生产品的交易过程中，对于绝对差额而言。如果指定证券和无风险证券的差额减少时，交易方就()。

A公司主营业务是产品制造与销售，2010年其产品销售收入为5亿元，销售成本为3．6亿元，2010年期初存货为1120万元，期末存货为880万元，则该公司2010年存货周转天数为()天。

下列关于个人外汇理财产品的论述错误的是()。

A．Na2SO4·10H2OB．SC．As2O3D．Fe2O3E．HgS硫黄的主要化学成分是

儿童第一恒磨牙龋发生最早，患龋率最高，为了预防龋齿发生，临床上应

患者，女，20岁。1年来头晕、乏力，进食好，二便正常，化验血红蛋白65g/L，MCV70fl，白细胞5．5×109/L，血小板290×109/L，临床诊断为缺铁性贫血铁剂的主要吸收部位是

对国外企业生产的药品进口审批取得的进口单位各海关办理报关验收手续应凭药品的

下列属于报价中的风险费用的是( )。

一级物业服务企业资质证书由()负责颁发。

该国进出口额差距最大的是：如果该国在2003年第一季度的居民消费支出总额为24.3亿美元，则本年度第四季度居民的消费支出应与下列哪个值接近：

Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.Firstly,

Allofthemwereshaking______laughter.

下列属于报价中的风险费用的是(　　)。