期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

admin2019-03-22 53

问题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
①期货公司客户保证金安全存管制度；
②期货公司风险监管指标管理制度；
③期货公司治理和内部控制制度；
④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；
⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货侵权纠纷可由下列(　　)法院管辖。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(　　)。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，(　　)。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是(　　)。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

现代产品包括三个层次，其中产品经营者随着产品形体而提供各种服务需求的不同满足形式属于()

男，25岁，头外伤昏迷5分钟后清醒，送医院途中再度陷入昏迷，伴呕吐。体检：浅昏迷，双侧瞳孔等大等圆、光反射迟钝，左侧肢体肌力Ⅳ级，巴彬斯基征阳性。最可能的诊断是

载有“软条款”的信用证是对受益人危害极大的信用证，下列哪些规定应被视为信用证的“软条款”？

对掺用缓凝型外加剂、矿物掺和料或有抗渗性要求的混凝土，采用覆盖浇水养护的时间，不得少于(　　)。

设备的正常磨损寿命应该是()。

假设银行系统的原始存款额为1000亿元，法定存款准备金率为8％，超额准备金率为2％，现金漏损率为10％。根据以上资料，回答下列问题：下列关于商业银行存款准备金的等式中，正确的有()。

向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是()。

严守纪律的要点是：服从领导，听从命令，（）。

Thequestionofwhetherwarisinevitableisone,whichhasconcernedmanyoftheworld’sgreatwriters.Beforeconsideringthis

(Itwas)the(splitof)elevensouthern(states)fromtheUnionin1861that(leading)totheCivilWarintheUnitedStates.

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是( )。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。

161.该案中小王的行为违反规定的是()。165.对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列()监管措施。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。( )

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )

现代产品包括三个层次，其中产品经营者随着产品形体而提供各种服务需求的不同满足形式属于()

男，25岁，头外伤昏迷5分钟后清醒，送医院途中再度陷入昏迷，伴呕吐。体检：浅昏迷，双侧瞳孔等大等圆、光反射迟钝，左侧肢体肌力Ⅳ级，巴彬斯基征阳性。最可能的诊断是

载有“软条款”的信用证是对受益人危害极大的信用证，下列哪些规定应被视为信用证的“软条款”？

对掺用缓凝型外加剂、矿物掺和料或有抗渗性要求的混凝土，采用覆盖浇水养护的时间，不得少于( )。

设备的正常磨损寿命应该是()。

假设银行系统的原始存款额为1000亿元，法定存款准备金率为8％，超额准备金率为2％，现金漏损率为10％。根据以上资料，回答下列问题：下列关于商业银行存款准备金的等式中，正确的有()。

向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是()。

严守纪律的要点是：服从领导，听从命令，（）。

Thequestionofwhetherwarisinevitableisone,whichhasconcernedmanyoftheworld’sgreatwriters.Beforeconsideringthis

(Itwas)the(splitof)elevensouthern(states)fromtheUnionin1861that(leading)totheCivilWarintheUnitedStates.

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(　　)情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

期货侵权纠纷可由下列(　　)法院管辖。

下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(　　)。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，(　　)。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(　　)拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是(　　)。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

对掺用缓凝型外加剂、矿物掺和料或有抗渗性要求的混凝土，采用覆盖浇水养护的时间，不得少于(　　)。