证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

admin2011-05-12 67

问题证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

选项 A、已知
B、可测
C、可控
D、可承受

答案B,C,D

解析证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JDPg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。
下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币()亿元。
下列文件中,属于个人申请注册成为财务顾问主办人应提交的文件有()。
单独或合计持有公司()以上股份的股东请求时,应当在两个月内召开临时股东大会。
2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上3
证监会要求申请首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更的条件。
证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。()

随机试题

肝能分泌()。
In2008,27peoplewerearrestedbecauseofthecontaminated（有毒的）milkpowder________
下列除哪项外，均是火(热)邪气的致病特点
惊厥性全身性癫痫持续状态必须从速控制发作。并保持不再复发的时间至少为
甲私刻乙公司的财务专用章，假冒乙公司名义签发一张转账支票交给收款人丙，丙将该支票背书转让给丁，丁又背书转让给戊。当戊主张票据权利时，根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。(2008年)
在()之前一个月，人们只能在每天日出前和日落后进食。
Thebeautyofsoftwareisinitsfunction，initsinternalstructure，andinthewayinwhichitiscreatedbyateam．Toauser,ap
A、学校里B、宿舍里C、邮局里D、电话里D
Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication
A—TOPStoriesB—E-newslettersC—CurrentSpecialD—What’sNewE—Edito

最新回复(0)

证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币()亿元。

下列文件中,属于个人申请注册成为财务顾问主办人应提交的文件有()。

单独或合计持有公司()以上股份的股东请求时,应当在两个月内召开临时股东大会。

2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

证监会要求申请首次公开发行股票的股份有限公司必须符合最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更的条件。

证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。()

肝能分泌()。

In2008,27peoplewerearrestedbecauseofthecontaminated（有毒的）milkpowder________

下列除哪项外，均是火(热)邪气的致病特点

惊厥性全身性癫痫持续状态必须从速控制发作。并保持不再复发的时间至少为

甲私刻乙公司的财务专用章，假冒乙公司名义签发一张转账支票交给收款人丙，丙将该支票背书转让给丁，丁又背书转让给戊。当戊主张票据权利时，根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的是()。(2008年)

在()之前一个月，人们只能在每天日出前和日落后进食。

Thebeautyofsoftwareisinitsfunction，initsinternalstructure，andinthewayinwhichitiscreatedbyateam．Toauser,ap

A、学校里B、宿舍里C、邮局里D、电话里D

Formanypeopletoday,readingisnolongerrelaxation.Tokeepuptheirworktheymustreadletters,reports,tradepublication

A—TOPStoriesB—E-newslettersC—CurrentSpecialD—What’sNewE—Edito