期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2013-12-05 37

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

企业为购建固定资产而发行债券筹集资金时,支付的债券代理发行手续费及印刷费应计入()。

下列经济行为中，需要按资产评估结果进行调账或建账的有()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。

委托人有权确定拍卖标的的(　　　)价并要求拍卖人保密。

甲向乙借款，约定以自己的皇冠车抵押于乙。双方为此签订了抵押合同，但在抵押登记时，登记为将甲的奥迪车抵押给乙。因甲未能及时还款，乙欲行使抵押权。下列表述正确的是()。

根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，不属于破产费用的是()。

A碧绿色B绿黄色炒青绿茶汤色()

贫血是指单位容积的外周血液中

下列有关防火墙设计的叙述中，()不符合规定。

施工单位项目管理任务分工表是用表的形式反映()的任务分工。

《国有资产评估管理办法>于()年颁布。

区分度与难度有关，难度太低，区分度必然不高，所以增加难度才能提高区分度。()

(1，0，0)T

NewZealandSeaweedCallusnotweeds;weareflowersofthesea.SectionASeaweedisaparticularlynutritiousfood,whichabs

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

企业为购建固定资产而发行债券筹集资金时,支付的债券代理发行手续费及印刷费应计入()。

下列经济行为中，需要按资产评估结果进行调账或建账的有()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在( )内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为( )。

委托人有权确定拍卖标的的( )价并要求拍卖人保密。

甲向乙借款，约定以自己的皇冠车抵押于乙。双方为此签订了抵押合同，但在抵押登记时，登记为将甲的奥迪车抵押给乙。因甲未能及时还款，乙欲行使抵押权。下列表述正确的是()。

根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，不属于破产费用的是()。

A碧绿色B绿黄色炒青绿茶汤色()

贫血是指单位容积的外周血液中

下列有关防火墙设计的叙述中，()不符合规定。

施工单位项目管理任务分工表是用表的形式反映()的任务分工。

《国有资产评估管理办法>于()年颁布。

区分度与难度有关，难度太低，区分度必然不高，所以增加难度才能提高区分度。()

(1，0，0)T

NewZealandSeaweedCallusnotweeds;weareflowersofthesea.SectionASeaweedisaparticularlynutritiousfood,whichabs

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

对股东权可以依据不同的标准进行分类，最主要的分类，是以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，分为(　　　)。　　　　

委托人有权确定拍卖标的的(　　　)价并要求拍卖人保密。