期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2013-12-05 62

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

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期货法律法规

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