期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2013-12-05 26

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

某产品本月实际工资费用合计119000元，完工产品100件，第一道工序的在产品400件，完工程度37.5%，第二道工序的在产品200件，完工程度87.5%。采用约当产量比例法进行分配，则本月完工产品应负担的工资费用为()元。

资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“来分配利润”项目的数额为()。

以出让方式取得的土地使用权转让后，受让方改变原出让合同规定的土地用途的，必须取得()的同意。

在中国没有经常居所的外国企业在中国申清专利，应当()。

采购人、采购代理机构隐匿、销毁应当保存的采购文件的，由政府采购监督管理部门处于(　　　)的罚款。

经同务院证券监督管理机构批准，设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

CollegestudentscaneasilyAtransferedfromoneBcurriculumtoanother,fromoneCinstitutiontoanother,Dassuitedtotheirn

ThereisnodenyingthatChina’seconomyisrapidlydeveloping.

下列哪项是慢性肾衰竭最常见的死因

下列微生物中，哪一种不易在人体口腔及咽部分离培养出

健康教育的原则，下列哪项不是其范围

链斗式挖泥船技术性能主要参数有()。

在面向对象分析中，其分析过程的第一步是()。

计算机的系统总线是计算机各部件间传递信息的公共通道，它分()。

TheresultistheemergenceofadozenorsosmalladdedvaluecompaniesaroundEurope,andfragmenteddatasales.

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

某产品本月实际工资费用合计119000元，完工产品100件，第一道工序的在产品400件，完工程度37.5%，第二道工序的在产品200件，完工程度87.5%。采用约当产量比例法进行分配，则本月完工产品应负担的工资费用为()元。

资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“来分配利润”项目的数额为()。

以出让方式取得的土地使用权转让后，受让方改变原出让合同规定的土地用途的，必须取得()的同意。

在中国没有经常居所的外国企业在中国申清专利，应当()。

采购人、采购代理机构隐匿、销毁应当保存的采购文件的，由政府采购监督管理部门处于( )的罚款。

经同务院证券监督管理机构批准，设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币()元。

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下列哪项是慢性肾衰竭最常见的死因

下列微生物中，哪一种不易在人体口腔及咽部分离培养出

健康教育的原则，下列哪项不是其范围

链斗式挖泥船技术性能主要参数有()。

在面向对象分析中，其分析过程的第一步是()。

计算机的系统总线是计算机各部件间传递信息的公共通道，它分()。

TheresultistheemergenceofadozenorsosmalladdedvaluecompaniesaroundEurope,andfragmenteddatasales.

采购人、采购代理机构隐匿、销毁应当保存的采购文件的，由政府采购监督管理部门处于(　　　)的罚款。