期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2013-12-05 46

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

以下可以资本化的借款费用有()。

国有企业改制为股份公司时，如果评估增值部分已按规定折成股份，且评估增值部分不再缴纳所得税。计提固定资产折旧时，在下列各项中应作为折旧基数的是()。

甲企业1999年6月1日以2300000元的价格(其中含税金及其他税费7500元)购入某企业1999年1月1日发行的20张面值为100000元、票面利率为6%的债券。据此计算的甲企业债券投资溢价是()。

国有独资公司的下列事项，必须由国有资产监督管理机构决定的是()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

破产界限的实质标准是债务人不能清偿到期债务。下列情形中，可以界定为债务人不能清偿到期债务的有(　　　)。

股份有限公司的注册资本,即股份有限公司登记机关登记的实收股本总额的最低限额,法律规定为()元。

下列有关经济法律关系主体的表述中，正确的有(　　　)。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

男，50岁胃大部切除患者，出现贫血，其主要原因是

A、张机B、陶弘景C、李时珍D、王怀隐E、孙思邈《太平圣惠方》的作者是

房地产经纪人要掌握经济学基础知识，特别是()知识。

以下关于管道支吊架安装叙述正确的是()。

影响财政支出规模的因素有()。

【2017年山东省属】在语文阅读教学中，教师给学生示范如何根据学习内容提出问题，如何恰当地回答，然后由学生充当教师向其他同学提出问题。在这个过程中，学生也检测到自己对材料的理解水平。该教学方式属于()。

党委领导下的专门机关与群众组织相结合是公安工作的基本方针。()

36，12，30，36，51，()，94．5

一块长方形土地的周长为260米，面积为3600平方米。将该土地划分成边长10米的小正方形土地。现从中选取3块，使得任意两块既不同行也不同列。问有多少种不同的选取方式

Shedidnotputonairs,butwas______toall.

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甲企业1999年6月1日以2300000元的价格(其中含税金及其他税费7500元)购入某企业1999年1月1日发行的20张面值为100000元、票面利率为6%的债券。据此计算的甲企业债券投资溢价是()。

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为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

破产界限的实质标准是债务人不能清偿到期债务。下列情形中，可以界定为债务人不能清偿到期债务的有( )。

股份有限公司的注册资本,即股份有限公司登记机关登记的实收股本总额的最低限额,法律规定为()元。

下列有关经济法律关系主体的表述中，正确的有( )。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

男，50岁胃大部切除患者，出现贫血，其主要原因是

A、张机B、陶弘景C、李时珍D、王怀隐E、孙思邈《太平圣惠方》的作者是

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36，12，30，36，51，()，94．5

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