期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2013-12-05 42

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

若企业已核销的坏账又重新收回,则应借记()账户。

下列关于融资租赁的说法中，不正确的是()。

监事会开展监督检查工作所需费用由()财政拨付,由监事会管理机构统一列支。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

在中国没有经常居所的外国企业在中国申清专利，应当()。

除了调整对象外，划分法律部门的重要参考标准还有()。

事业单位使用非财政性资金购置规定限额以上资产的，应当报()审批。

A

PowerPoint2010中的母版用于设置文稿预设格式，它实际上是一类幻灯片样式，改变母版会影响基于该母版的()幻灯片。

主动脉弓离断是指主动脉中断，其必然合并的心血管畸形是

小儿感冒夹痰的病机是

因国内技术无法达到产品要求须将国家禁止出口或统一经营商品运至加工区内进行某项工序的加工的，应报外经贸主管部门批准，海关按照______管理办法进行监督。

下列不属于债务融资工具的是()。

某人售出l股执行价格为100元，1年后到期的ABC公司股票的看跌期权。如果1年后该股票的市场价格为80元，则该期权的到期日价值为()元。

学校文化的核心部分是()。

患者，女性，34岁，全口牙遇冷热敏感要求治疗。查：全口多个牙牙颈部探诊敏感，无缺损，牙龈轻度退缩，冷测敏感去除刺激可缓解。该患者应选用哪种治疗方法()。

Isthemanbusythismorning?

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

若企业已核销的坏账又重新收回,则应借记()账户。

下列关于融资租赁的说法中，不正确的是()。

监事会开展监督检查工作所需费用由()财政拨付,由监事会管理机构统一列支。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在( )内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

在中国没有经常居所的外国企业在中国申清专利，应当()。

除了调整对象外，划分法律部门的重要参考标准还有()。

事业单位使用非财政性资金购置规定限额以上资产的，应当报()审批。

A

PowerPoint2010中的母版用于设置文稿预设格式，它实际上是一类幻灯片样式，改变母版会影响基于该母版的()幻灯片。

主动脉弓离断是指主动脉中断，其必然合并的心血管畸形是

小儿感冒夹痰的病机是

因国内技术无法达到产品要求须将国家禁止出口或统一经营商品运至加工区内进行某项工序的加工的，应报外经贸主管部门批准，海关按照______管理办法进行监督。

下列不属于债务融资工具的是()。

某人售出l股执行价格为100元，1年后到期的ABC公司股票的看跌期权。如果1年后该股票的市场价格为80元，则该期权的到期日价值为()元。

学校文化的核心部分是()。

患者，女性，34岁，全口牙遇冷热敏感要求治疗。查：全口多个牙牙颈部探诊敏感，无缺损，牙龈轻度退缩，冷测敏感去除刺激可缓解。该患者应选用哪种治疗方法()。

Isthemanbusythismorning?

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。