下列关于证券承销制度相关内容的说法，错误的是( )。 Ⅰ．发行人推销证券的方法有自销和承销两种，其中承销方式又可分为包销和代销两种 Ⅱ．证券全额包销方式中由承销商和投资者共同承担风险 Ⅲ．证券代销方式中，在承销期结束后，未售完的证券由承销

admin2021-11-18 280

问题下列关于证券承销制度相关内容的说法，错误的是( )。
Ⅰ．发行人推销证券的方法有自销和承销两种，其中承销方式又可分为包销和代销两种
Ⅱ．证券全额包销方式中由承销商和投资者共同承担风险
Ⅲ．证券代销方式中，在承销期结束后，未售完的证券由承销商全部购入
Ⅳ．《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券，应当由承销团承销

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。一般情况下，公开发行以承销为主。证券承销业务可以采取代销和包销两种方式。Ⅰ项正确。全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。Ⅱ项错误。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。Ⅲ项错误。《中华人民共和国证券法》中规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应由主承销和参与承销的证券公司组成。Ⅳ项正确。故本题选C。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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影响速动比率可信度的重要因素是存货占总资产的比重。()

投资者通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求，体现了证券的流动性。()

卖出近期的股指期货，并同时买人远期的股指期货是()。

政府往往通过授予某些厂商在指定地区独家经营特许权的方法来进行管理的是()。

居民储蓄存款是居民()扣除消费支出以后形成的，储蓄扩大的直接效果就是投资需求扩大和消费需求减小。

股票、金融衍生工具均属虚拟资本的范畴，但债券不属于虚拟资本，具有价值相当的实物资产作担保。()

证券组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。()

根据美国贝恩对市场结构进行的分类标准，竞争型市场结构的CR4值大于30％。()

股指期货的套利类型有()。

货币贮藏职能又被称为___________。

Whenhethoughtofthepast,mygrandfatherwouldsometimesshowusphotographsofhimselfatschool.Theywerebrownandfaded,

房地产经纪行业管理具有很强的()。

《中华人民共和国土地管理法》规定，征用基本农田以外的耕地超过35hm2公顷的土地，应由()批准。

《城市规划编制办法》中规定，城市规划编制的原则要求内容主要包括()

与内墙及地面涂料相比，对外墙涂料更应注重()。

不收取销售服务费的，对持续持有期少于()的投资人收取不少于1．5％的赎回费。

利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的金融技术，称之为(　　)。

资产转换理论的提出者是()。

企业在进行组织变革时应遵循的基本原则包括()。

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与内墙及地面涂料相比，对外墙涂料更应注重()。

不收取销售服务费的，对持续持有期少于()的投资人收取不少于1．5％的赎回费。

利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的金融技术，称之为( )。

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企业在进行组织变革时应遵循的基本原则包括()。

利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的金融技术，称之为(　　)。