2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

admin2020-01-14 39

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

会员制期货交易所所设理事会任职期间为(　　)。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

下列关于期货公司委托业务的表述正确的有(　　)。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_，严格执行_。()

A．Austin-Flint杂音B．Graham-Steell音C．枪击音D．开瓣音E．喀喇音男，45岁。风湿性主动脉瓣关闭不全患者，在股动脉区可闻及

中国药典(2000年版)对收载的甾体激素原料及其制剂的含量测定中，约有半数采用反相HPLC，色谱条件包括

领导意识在质量管理中起着非常重要的作用，在质量管理原则关于(　　)的阐述中特别指出企业领导应该重视数据信息的收集、汇总和整理，以便为决策提供依据。

某患者在BRMS某一项上得分是4分，表明其()。

扩张性货币政策主要指()。

星球大战计划

班杜拉在研究观察学习理论的过程中，将被试儿童分为甲、乙两组分别带入实验室观看录像，并在室外通过单向可视玻璃进行观察。这种观察属于

设窗体上有一个列表框控件List1，且其中含有若干列表项。则以下能够表示当前被选中的列表项内容的是______。

宏可以分()。

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

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期货从业资格

甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当( )。

会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。( )

下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守___________，严格执行___________。()

A．Austin-Flint杂音B．Graham-Steell音C．枪击音D．开瓣音E．喀喇音男，45岁。风湿性主动脉瓣关闭不全患者，在股动脉区可闻及

中国药典(2000年版)对收载的甾体激素原料及其制剂的含量测定中，约有半数采用反相HPLC，色谱条件包括

领导意识在质量管理中起着非常重要的作用，在质量管理原则关于( )的阐述中特别指出企业领导应该重视数据信息的收集、汇总和整理，以便为决策提供依据。

某患者在BRMS某一项上得分是4分，表明其()。

扩张性货币政策主要指()。

星球大战计划

班杜拉在研究观察学习理论的过程中，将被试儿童分为甲、乙两组分别带入实验室观看录像，并在室外通过单向可视玻璃进行观察。这种观察属于

设窗体上有一个列表框控件List1，且其中含有若干列表项。则以下能够表示当前被选中的列表项内容的是______。

宏可以分()。

甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(　　)。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

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会员制期货交易所所设理事会任职期间为(　　)。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

下列关于期货公司委托业务的表述正确的有(　　)。

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领导意识在质量管理中起着非常重要的作用，在质量管理原则关于(　　)的阐述中特别指出企业领导应该重视数据信息的收集、汇总和整理，以便为决策提供依据。