2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

admin2020-01-14 41

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是(　　)。

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2015年3月真题]

操作性日常活动简称为

外部经济、房地产使用管制改变以及对房地产进行投资改良所引起的房地产价格上涨，是真正的房地产自然增值。()

按静止土压设定控制土压，以下说法正确的是()。

企业实施成本领先战略的途径包括()。

长时记忆和短时记忆在时间上的划分界限为()。

下列选项中，不属于推进义务教育均衡发展措施的是()。

教师的能力素养包括()①语言表达能力②组织管理能力③协调能力④自我反思能力

A.Andhowaboutwebsiteauthoringskills?B.I’mafraidI’veneverusedthoseCGIthings.C.IthinkIhaveALLtheinformation

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是( )。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当( )。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有( )。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。( )

下列选项中，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2015年3月真题]

操作性日常活动简称为

外部经济、房地产使用管制改变以及对房地产进行投资改良所引起的房地产价格上涨，是真正的房地产自然增值。()

按静止土压设定控制土压，以下说法正确的是()。

企业实施成本领先战略的途径包括()。

长时记忆和短时记忆在时间上的划分界限为()。

下列选项中，不属于推进义务教育均衡发展措施的是()。

教师的能力素养包括()①语言表达能力②组织管理能力③协调能力④自我反思能力

A.Andhowaboutwebsiteauthoringskills?B.I’mafraidI’veneverusedthoseCGIthings.C.IthinkIhaveALLtheinformation

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的(　　)。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是(　　)。

下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

下列选项中，(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。