2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

admin2020-01-14 23

问题 2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

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2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是(　　)。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

会员大会的常设机构是(　　)。

会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于透支交易责任的说法，正确的有(　　)。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2015年3月真题]

当几种继承方式间发生冲突时，按其效力(由高到低)的排列顺序应是()

A．普萘洛尔B．苯妥英钠C．奎尼丁D．利多卡因E．胺碘酮长期服用可引起甲状腺功能紊乱的药物是()。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

资本成本是企业筹资和使用资本而承付的代价。企业此处的资本是指企业所筹集的()。

下列属于入境旅游的是()。

定期订货法主要靠控制订货点和订货批量二个参数来控制库存。（）

关于我国兵役制度，下列表述错误的是()。

有以下程序：#include＜stdio．h＞#include＜string．h＞structA{inta；charb[10]；doublec；}；structAf(struetAt)：main(){structA

Computerscanprocess______atgreatspeed.

Ofallthegoalsoftheeducationreformmovement,noneismoredifficultthandevelopinganobjectivemethodtoassessteachers

2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是( )。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。

会员大会的常设机构是( )。

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有( )。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减( )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。

按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。[2015年3月真题]

当几种继承方式间发生冲突时，按其效力(由高到低)的排列顺序应是()

A．普萘洛尔B．苯妥英钠C．奎尼丁D．利多卡因E．胺碘酮长期服用可引起甲状腺功能紊乱的药物是()。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

资本成本是企业筹资和使用资本而承付的代价。企业此处的资本是指企业所筹集的()。

下列属于入境旅游的是()。

定期订货法主要靠控制订货点和订货批量二个参数来控制库存。（）

关于我国兵役制度，下列表述错误的是()。

有以下程序：#include＜stdio．h＞#include＜string．h＞structA{inta；charb[10]；doublec；}；structAf(struetAt)：main(){structA

Computerscanprocess______atgreatspeed.

Ofallthegoalsoftheeducationreformmovement,noneismoredifficultthandevelopinganobjectivemethodtoassessteachers

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是(　　)。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

会员大会的常设机构是(　　)。

会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减(　　)。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于透支交易责任的说法，正确的有(　　)。