首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
admin
2009-11-19
52
问题
《证券法》规定,欺诈客户行为包括( )。
选项
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
A,B,C
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JHUg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
甲公司向丁公司转让其商品的商标使用权,约定丁公司每年年末按年销售收入的10%支付使用费,使用期10年。2012年丁公司实现销售收入100万元;2013年丁公司实现销售收入150万元。假定甲公司均于每年年末收到使用费,不考虑其他因素。甲公司2013年应确认的
保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
下列与可供出售金融资产相关的价值变动中,应当直接计入发生当期损益的是()。
以下关于1人有限公司的说法正确的有()。Ⅰ.一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司,该一人有限责任公司不能投资设立新的有限责任公司Ⅱ.一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并经会计师事务巨审计Ⅲ
关于金融资产的重分类,下列说法中正确的有()。Ⅰ.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产Ⅱ.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资Ⅲ.持有至到期投资不能
下列哪些情况属于公开发行证券()。Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购Ⅲ.通过报刊等广告发行Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施()。Ⅰ.配偶持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
随机试题
下列哪项不属于被动式通风技术?
46.使事物成为它自身并区别于其他事物的是量。
患者,男性,18岁。4岁时发现其脊柱倾斜,未治疗。4年前出现左下肢疼痛、无力,缓慢进展,现已不能久坐及长时间行走。无大小便功能障碍。查体:发育稍差,营养可,脊柱右侧弯。下列哪些论述是正确的
关于《宪法》对人身自由的规定,下列哪一选项是不正确的?
在国际工程承包中,由于( )一般会委托专业化建设项目管理公司为其提供全过程、全方位的项目管理服务。
下列出口货物,符合增值税免税并退税政策的是()。
广义的知识分子是指以知识为业的人,它不是一门职业,而是多门职业的加总。而任何正当职业,无非是通过给别人、给社会创造价值来换取资源的谋生手段而已,谈不上一门正当职业比另一门正当职业更高尚。在这个意义上,知识分子本身就需要祛魅。知识分子把自己置于道德上的高地很
物联网(IoT,InternetofThings)即“万物相连的互联网”,是在互联网基础上延伸和扩展的网络,是将各种信息【R31】________设备与互联网结合起来而形成的一个巨大网络,可以实现在任何时间、任何地点,人、机、物的互联互通。物
目前台式PC机最常用的键盘和鼠标使用的接口是______,外形为圆型,有6根针。
Thesecrettoeatinglessandbeinghappyaboutitmayhavebeencrackedyearsago—byMcDonald’s.Accordingtoanewstudyfrom
最新回复
(
0
)