《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。

admin2009-11-19 54

问题《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答案A,B,C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JHUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为()。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理
某项融资租赁合同，租赁期为8年，每年年末支付租金100万元，承租人担保的资产余值为60万元，与承租人有关的A公司担保余值为30万元，租赁期间，履约成本共50万元，或有租金20万元。就承租人而言，最低租赁付款额为()万元。
上市公司应及时披露重大事件的时点有()。Ⅰ．董事会就相关重大事件形成决议时Ⅱ．监事会就相关重大事件形成决议时Ⅲ．董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时Ⅳ．有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时
以下关于或有事项的说法正确的有()。Ⅰ．与亏损合同相关的义务不需支付任何补偿即可撤销的，企业不应确认预计负债Ⅱ．甲公司与乙公司签订的一项尚待执行的商品销售合同，因合同尚未执行，具有不确定性，属于或有事项Ⅲ．待执行合同变
2012年12月31日，甲公司存在一项未决诉讼。根据类似案例的经验判断，该项诉讼败诉的可能性为90％。如果败诉，甲公司将须赔偿对方100万元并承担诉讼费用5万元，但很可能从第三方收到补偿款10万元。2012年12月31日，甲公司以下处理正确的是()
根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括()。Ⅰ．第三方担保Ⅱ．优先次级分级Ⅲ．超额抵押Ⅳ．超额利差账户
以下不考虑其他因素，就单项事项而言，符合管理层收购上市公司规定的条件的有()。Ⅰ．公司董事会共9名成员，独立董事为3名Ⅱ．公司聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅲ．收购经董事会非关联董事作出决
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有()。Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其
2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有()。Ⅰ．2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ．依法向有关责任方追偿所得Ⅱ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金Ⅲ．发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资

随机试题

某公司年终会给每位员工发放2000元奖金，但几年下来，总经理感到这笔奖金没有起到应有的激励作用。他发现，员工在领取奖金的时候反应相当平淡，认为这是理所应当的，就像应得的薪水一样，并未因此在工作中表现得更加努力。考虑到这笔奖金达不到预期的激励作用，总经理决定
患者男，22岁。因火灾致面部烧伤入院。体检发现，患者声音嘶哑，口鼻处有黑色分泌物，鼻毛烧焦。该患者目前最主要危险是()
灌浆前进行简易压水试验，采用单点法，试验孔数一般不宜少于总孔数的()％。
()风管适用于中、低压系统。
德育过程的基本矛盾是()。
令3x=t，则有[*]
甲为外交部官员，在履行公务出访其他国家时接受对方赠送的礼品，价值超过50万元，甲将礼品占为己有。甲的行为构成()。
Anybodywhodoesn’tknowmuchaboutnanotechnologyshould【B1】________geckos.Thesearethelizardsthatareprobablytheworl
TheAmericaneconomicsystemisorganizedaroundabasicallyprivate-enterprise,market-orientedeconomyinwhichconsumerslarg
Whendidthescientistslearnagreatdealaboutsleepanddreams?In__________.

最新回复(0)

《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为()。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括()。Ⅰ．第三方担保Ⅱ．优先次级分级Ⅲ．超额抵押Ⅳ．超额利差账户

患者男，22岁。因火灾致面部烧伤入院。体检发现，患者声音嘶哑，口鼻处有黑色分泌物，鼻毛烧焦。该患者目前最主要危险是()

灌浆前进行简易压水试验，采用单点法，试验孔数一般不宜少于总孔数的()％。

()风管适用于中、低压系统。

德育过程的基本矛盾是()。

令3x=t，则有[*]

甲为外交部官员，在履行公务出访其他国家时接受对方赠送的礼品，价值超过50万元，甲将礼品占为己有。甲的行为构成()。

Anybodywhodoesn’tknowmuchaboutnanotechnologyshould【B1】________geckos.Thesearethelizardsthatareprobablytheworl

TheAmericaneconomicsystemisorganizedaroundabasicallyprivate-enterprise,market-orientedeconomyinwhichconsumerslarg

Whendidthescientistslearnagreatdealaboutsleepanddreams?In__________.

《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。