按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 (　　)。

admin2013-05-10 64

问题按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 (　　)。

选项 A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
C、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

答案A,C,D

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。()

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()

公司型基金的基金资产归基金公司所有。()

下列选项中是债券与股票的相同点的是()

律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文性。()

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。()

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。()

《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括()

证券发行市场的作用主要体现在以下方面()

《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()

影响纳米粒包封率、收率及载药量的因素有：工艺和附加剂；纳米囊或纳米球表面的电性；介质的pH和离子强度。()

下列的周围神经，属于脑神经的是

制首乌补益作用增强是因为

由于不可抗力解除合同的，承包人可获得的金额支付包括（）。

下列关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是()。

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

下列物品中，禁止出境的是()。

组织人事部门考察是选拔任用党务治理干部的第一道程序。（）

“六五”时期比“五五”时期，“四五”时期比“三五”时期的钢产量各增长了()倍。

WhenwillthebankbeopenonSaturday?

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。()

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()

公司型基金的基金资产归基金公司所有。()

下列选项中是债券与股票的相同点的是()

律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文性。()

偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。()

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。()

《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括()

证券发行市场的作用主要体现在以下方面()

《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。()

影响纳米粒包封率、收率及载药量的因素有：工艺和附加剂；纳米囊或纳米球表面的电性；介质的pH和离子强度。()

下列的周围神经，属于脑神经的是

制首乌补益作用增强是因为

由于不可抗力解除合同的，承包人可获得的金额支付包括（）。

下列关于跟踪偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是()。

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。

下列物品中，禁止出境的是()。

组织人事部门考察是选拔任用党务治理干部的第一道程序。（）

“六五”时期比“五五”时期，“四五”时期比“三五”时期的钢产量各增长了()倍。

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按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有 (　　)。