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按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有 ( )。
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有 ( )。
admin
2013-05-10
66
问题
按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列说法正确的有 ( )。
选项
A、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B、持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%
C、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
答案
A,C,D
解析
由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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证券交易
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