( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2017-03-09 39

问题 ( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《中国银行业从业人员职业操守》第十一条的规定，[监管规避]银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为往金驱业操守规定。故本题选ACD。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

当两个证券的相关系数()时，由其构成的投资组合的标准差等于这两个证券标准差的加权平均值，这种多样化投资变得毫无意义。

以下有关两全保险的说法错误的是()。

对于个人负债的评估，正确说法有()。

同业拆借市场属于货币市场范畴。()

下列属于无效合同的情形有()。

商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

我国银行传统的理财产品主要是()。

国际会计准则对金融资产划分的优点不包括()。

下列国债中，可记名、可挂失，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的是()。

A．苍白密螺旋体B．人乳头瘤病毒C．沙眼衣原体D．解脲支原体E．人免疫缺陷病毒艾滋病的病原体是

根据《建设工程监理规范》，监理实施细则的主要内容包括()。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。

下列世界遗产项目中，属于自然与文化双重遗产的是()。

美丽的大自然蕴藏着丰富的矿产资源。钻石是经过琢磨的金刚石，下列说法正确的是（）。

()之于学校相当于士兵之于()

日本速战速决灭亡中国的计划破产的标志是()

Completethenotesbelow.WriteONEWORDONLYforeachanswer.EngineeringforsustainabledevelopmentTheGreenhou

The"1992Consensus",onthe"one-China"principleanditsrespective【B1】wordingofbothsides,was【B2】inameeting

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下列国债中，可记名、可挂失，以记账形式记录债权，通过证券交易所的交易系统发行和交易的是()。

A．苍白密螺旋体B．人乳头瘤病毒C．沙眼衣原体D．解脲支原体E．人免疫缺陷病毒艾滋病的病原体是

根据《建设工程监理规范》，监理实施细则的主要内容包括()。

中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指()。

下列世界遗产项目中，属于自然与文化双重遗产的是()。

美丽的大自然蕴藏着丰富的矿产资源。钻石是经过琢磨的金刚石，下列说法正确的是（）。

()之于学校相当于士兵之于()

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