( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2017-03-09 43

问题 ( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《中国银行业从业人员职业操守》第十一条的规定，[监管规避]银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为往金驱业操守规定。故本题选ACD。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于基金可分配收益的说法，错误的是()。

下列对于影响股票价格波动的微观因素，理解错误的是()。

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的是()。

开放式基金与封闭式基金的区别包括()。

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是()。

即期交易中，标准交割日是指()。

在银行业从业人员职业道德中，()是市场经济的基石，也是银行业从业人员和银行的安身立命之本。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是()。

下列金融市场中，属于场内市场的是()。

买入看涨期权最大的损失是()。

男，重体力劳动工人，腰腿痛，并向左下肢放射，咳嗽、打喷嚏时加重。检查腰部活动明显受限，并向左倾斜，直腿抬高试验阳性。病程中无低热、盗汗、消瘦症状。首先考虑的诊断是

A．芳香宣窍，祛风清热B．清脾泻热，利湿去浊C．清胆泄热，行气通窍D．平肝潜阳，清火息风E．清肝泻火，清利湿热肺经热盛型鼻渊宜用的治法是()

(　　)不属于与项目建设有关的其他费用。

水利水电工程中，常建于流量小、河道纵坡降大的河流中、上游的水电站是()水电站。

通常情况下，货币政策目标一经确定，中央银行选择相应中介目标时依据的原则包括()。

下列公安机关执法监督中不属于内部监督的是()。

A、Becausetheycan’taffordtopayforhimtoliveinLondon.B、BecausetheythinkNeilshouldgetauniversitydegreefirstof

( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

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下列关于基金可分配收益的说法，错误的是()。

下列对于影响股票价格波动的微观因素，理解错误的是()。

客户信息可以分为财务信息和非财务信息，下列属于非财务信息的是()。

开放式基金与封闭式基金的区别包括()。

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是()。

即期交易中，标准交割日是指()。

在银行业从业人员职业道德中，()是市场经济的基石，也是银行业从业人员和银行的安身立命之本。

基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是()。

下列金融市场中，属于场内市场的是()。

买入看涨期权最大的损失是()。

男，重体力劳动工人，腰腿痛，并向左下肢放射，咳嗽、打喷嚏时加重。检查腰部活动明显受限，并向左倾斜，直腿抬高试验阳性。病程中无低热、盗汗、消瘦症状。首先考虑的诊断是

A．芳香宣窍，祛风清热B．清脾泻热，利湿去浊C．清胆泄热，行气通窍D．平肝潜阳，清火息风E．清肝泻火，清利湿热肺经热盛型鼻渊宜用的治法是()

( )不属于与项目建设有关的其他费用。

水利水电工程中，常建于流量小、河道纵坡降大的河流中、上游的水电站是()水电站。

通常情况下，货币政策目标一经确定，中央银行选择相应中介目标时依据的原则包括()。

下列公安机关执法监督中不属于内部监督的是()。

A、Becausetheycan’taffordtopayforhimtoliveinLondon.B、BecausetheythinkNeilshouldgetauniversitydegreefirstof

(　　)不属于与项目建设有关的其他费用。