( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2017-03-09 31

问题 ( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《中国银行业从业人员职业操守》第十一条的规定，[监管规避]银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为往金驱业操守规定。故本题选ACD。

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( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

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下列关于协方差的理解，错误的是()。

股票型基金由于安全性和相对固定的收益，可被视为储蓄的替代品。()

金融市场以()为交易对象。

在股票现货市场和股票价格指数期货市场同时进行相反的操作，可以一定程度抵消股票价格变动的风险损失。()

因保险经纪人在办理保险业务中的过错，给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪人和保险人承担连带责任。()

()是一种以外国货币表示或计值的国际间结算的支付手段，通常包括可自由兑换的外国货币和外币支票、汇票、本票和存单等。

以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具是指()。

假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回()元才是盈利的。

在下列交易方式中，具备保值功能的交易是()。

书面委托代理的授权委托书授权不明的，()。

下列关于利息保障倍数的表述，正确的有()

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在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。()

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手机：电话

Animportantfactorofleadershipisattraction.Thisdoesnotmeanattractivenessintheordinarysense,forthatisabornqua

CMM模型的第三级为已定义级，其主要过程是关于项目和组织的策略。属于该级别新定义的关键过程域是(34)。

下列关于DVD光盘的叙述中，不正确的是(　　　)。

opportunity/chance演讲者提到“Takeeveryopportunitytotalkwiththenative，andmakeahabitofgoingintoplaceslikearestaurant，a

( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

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下列关于协方差的理解，错误的是()。

股票型基金由于安全性和相对固定的收益，可被视为储蓄的替代品。()

金融市场以()为交易对象。

在股票现货市场和股票价格指数期货市场同时进行相反的操作，可以一定程度抵消股票价格变动的风险损失。()

因保险经纪人在办理保险业务中的过错，给投保人、被保险人造成损失的，由保险经纪人和保险人承担连带责任。()

()是一种以外国货币表示或计值的国际间结算的支付手段，通常包括可自由兑换的外国货币和外币支票、汇票、本票和存单等。

以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具是指()。

假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年收益率为10%，那么他在3年内每年末至少收回()元才是盈利的。

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