( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2017-03-09 71

问题 ( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析根据《中国银行业从业人员职业操守》第十一条的规定，[监管规避]银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。B项属于违反了禁止内幕交易的规定。E项中从业人员的行为往金驱业操守规定。故本题选ACD。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于基金可分配收益的说法，错误的是()。

投资于房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。()

下列关于个人理财业务和储蓄业务的叙述正确的是()。

下列不是现货期权的是()。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当()。

个人理财业务中，关于流动性比例指标，下面说法错误的是()。

根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

()在金融市场上既是资金的供应者和需求者，又是重要的监管者和调节者。

下列()不属于个人理财规划的内容。

商业银行的资金只能投资国债资产,而不能投资公司债券,以保证商业银行资产在投资上的绝对安全。()

下列关于腱器官的描述，正确的是

合成尿素首步反应的产物是

张先生说，三棱针古称：张先生喜欢查找反应点治疗。此时，相应的刺法是：

国家对强制性产品认证实施“四个统一”，即(　　)、统一标准、技术法规和合格评定程序，统一标志。

假设当前xs和cj表之间建立了临时联系，要取消两表间的联系，可使用()。

下面属于黑盒测试方法的是

What’sthemainpurposeofthetalk?

Duringthe1980s,unemploymentandunderemploymentinsomecountrieswasashighas90percent.Somecountriesdidnot【21】____

WhichofthefollowingsentencesisNOTanemphaticsentence?

( )等行为明显违反了银行业从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于基金可分配收益的说法，错误的是()。

投资于房地产需要承担经济周期性变动所带来的购买力下降的风险。()

下列关于个人理财业务和储蓄业务的叙述正确的是()。

下列不是现货期权的是()。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当()。

个人理财业务中，关于流动性比例指标，下面说法错误的是()。

根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

()在金融市场上既是资金的供应者和需求者，又是重要的监管者和调节者。

下列()不属于个人理财规划的内容。

商业银行的资金只能投资国债资产,而不能投资公司债券,以保证商业银行资产在投资上的绝对安全。()

下列关于腱器官的描述，正确的是

合成尿素首步反应的产物是

张先生说，三棱针古称：张先生喜欢查找反应点治疗。此时，相应的刺法是：

国家对强制性产品认证实施“四个统一”，即( )、统一标准、技术法规和合格评定程序，统一标志。

假设当前xs和cj表之间建立了临时联系，要取消两表间的联系，可使用()。

下面属于黑盒测试方法的是

What’sthemainpurposeofthetalk?

Duringthe1980s,unemploymentandunderemploymentinsomecountrieswasashighas90percent.Somecountriesdidnot【21】____

WhichofthefollowingsentencesisNOTanemphaticsentence?

国家对强制性产品认证实施“四个统一”，即(　　)、统一标准、技术法规和合格评定程序，统一标志。

　　Duringthe1980s,unemploymentandunderemploymentinsomecountrieswasashighas90percent.Somecountriesdidnot【21】____