下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 19

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)
我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()
关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。
ETF基金的现金替代的类型可以分为()。
下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有(　　)。
2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。
在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
中国证监会对基金的监管是为了消除系统风险。()
中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息。()

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关于气管的描述，何者错误
麻痹性肠梗阻不常见的临床症状是
兴奋通过神经一肌肉接头时，参与的神经递质是()。
诊断有机磷农药中毒最重要的指标是
会计工作交接后，接管人员必须另立新账，不得使用原来的账簿。()
2016年甲公司控股股东对甲公司增资3亿元，2016年8月某A股上市公司公告重大资产重组预案，拟发行股份以30亿元价格收购甲公司100％股份，不考虑其他因素，以下正确的有()。[2016年9月真题]Ⅰ．可募集配套资金30亿元Ⅱ．甲公
包装物已作价随同应税消费品销售，又另外收取押金并在规定期限内未予退还的押金，不应并人应税消费品的销售额计征消费税。-()
Britainisnotjustonecountryandonepeople,evenifsomeofitsinhabitantsthinkso.Britainis,infact,anationwhichca
PASSAGEONEWhatdoestheword"convalescence"inPara.11probablymean?

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)

我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()

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下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有(　　)。

2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

中国证监会对基金的监管是为了消除系统风险。()

中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

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包装物已作价随同应税消费品销售，又另外收取押金并在规定期限内未予退还的押金，不应并人应税消费品的销售额计征消费税。-()

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()

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2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知》(证监会计字[2006]23号)，规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

中国证监会对基金的监管是为了消除系统风险。()

中国证监会根据( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息。()

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关于气管的描述，何者错误

麻痹性肠梗阻不常见的临床症状是

兴奋通过神经一肌肉接头时，参与的神经递质是()。

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会计工作交接后，接管人员必须另立新账，不得使用原来的账簿。()

2016年甲公司控股股东对甲公司增资3亿元，2016年8月某A股上市公司公告重大资产重组预案，拟发行股份以30亿元价格收购甲公司100％股份，不考虑其他因素，以下正确的有()。[2016年9月真题]Ⅰ．可募集配套资金30亿元Ⅱ．甲公

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根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)

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中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。