下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 59

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。()
全国银行间债券市场交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。()
我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。
投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。
LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。(　　)
一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

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当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。

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