下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 23

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()
一旦市场有变，价值型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。(　　)
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。
()是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。
下面各种策略中,投资风险最大的是()。
公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()
取得从业资格可从事代销活动的机构有(　　)。

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(1)某厂区室外给水管网布置如图5．1所示。说明：①该图为某厂区生产、生活、消防共用室外给水管网平面图。PN＝1．0MPa。图中平面尺寸均以相对坐标标注，单位以m计，详图尺寸以mm计。②图中标注DN≥100管道采用承插铸铁给水管及管件(只计弯头、三
患者，女性，29岁。十二指肠球部溃疡病史5年。突感上腹部剧烈疼痛2小时，继之满腹疼痛、大汗淋漓、出冷汗、四肢冰冷。查体：BP75／45mmHg，P120次／分，全腹压痛及反跳痛。应最先采取的措施是
两侧瞳孔大小不等，多见于()
公司出资存在哪些问题?若丙想转让股权以退出公司，应按何种方式进行?
矿山进行瓦斯抽放最主要的设备是()。
在建立和实施职业健康安全管理体系的生产经营单位中，实施、保持和评审职业健康安全管理体系是()的主要职责之一。
在进行文档选择时，按()键的同时拖动鼠标可选择一个矩形。
资料一：某手机生产企业是国内老牌的手机生产商，技术在国内领先，生产规模大，管理水平高，在市场占有较高的份额，在行业中居领先地位。近年来，国内传统手机市场日益饱和，他们利用在同行业中成本低的优势，大幅度降低了产品价格，虽然保住了较大的市场份额，但越
川菜“蒜泥白肉”是()的代表菜。
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()

一旦市场有变，价值型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。(　　)

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

()是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

下面各种策略中,投资风险最大的是()。

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

取得从业资格可从事代销活动的机构有(　　)。

患者，女性，29岁。十二指肠球部溃疡病史5年。突感上腹部剧烈疼痛2小时，继之满腹疼痛、大汗淋漓、出冷汗、四肢冰冷。查体：BP75／45mmHg，P120次／分，全腹压痛及反跳痛。应最先采取的措施是

两侧瞳孔大小不等，多见于()

公司出资存在哪些问题?若丙想转让股权以退出公司，应按何种方式进行?

矿山进行瓦斯抽放最主要的设备是()。

在建立和实施职业健康安全管理体系的生产经营单位中，实施、保持和评审职业健康安全管理体系是()的主要职责之一。

在进行文档选择时，按()键的同时拖动鼠标可选择一个矩形。

川菜“蒜泥白肉”是()的代表菜。

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()

一旦市场有变，价值型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。( )

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

()是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。

下面各种策略中,投资风险最大的是()。

公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

取得从业资格可从事代销活动的机构有( )。

患者，女性，29岁。十二指肠球部溃疡病史5年。突感上腹部剧烈疼痛2小时，继之满腹疼痛、大汗淋漓、出冷汗、四肢冰冷。查体：BP75／45mmHg，P120次／分，全腹压痛及反跳痛。应最先采取的措施是

两侧瞳孔大小不等，多见于()

公司出资存在哪些问题?若丙想转让股权以退出公司，应按何种方式进行?

矿山进行瓦斯抽放最主要的设备是()。

在建立和实施职业健康安全管理体系的生产经营单位中，实施、保持和评审职业健康安全管理体系是()的主要职责之一。

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川菜“蒜泥白肉”是()的代表菜。

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一旦市场有变，价值型股票的投资者往往会选择快进快出，进行短线操作。(　　)

取得从业资格可从事代销活动的机构有(　　)。