下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 47

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。()
根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)
投资者参与开放式基金的认购需要经过()三个步骤。
根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
公司不得聘用从其他公司离任未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()
如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。(　　)
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息。()
基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)

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(2005年)在以下四种因素中，与系统误差的形成无关的是()。
直流供电系统不包含()。
银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款。()
事业单位年终结账后,下列会计科目中应无余额的有()。
简述体育教师教学反思的内容、原则、类型。
很多人认为他要收购竞争对手公司的消息是________，但是他本人对此________的态度导致人们对这件事争论不断。填入横线部分最恰当的一项是()。
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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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