下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 28

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)
股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。()
开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。
下面各种策略中,投资风险最大的是()。
在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()
一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()
基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)
下列选项，符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求的是(　　)。

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根据《生产安全事故应急预案管理办法》，应急预案应当及时修订并归档的情形包括()。
从潜油泵Q－H曲线中，可知排量与扬程成正比。()
鼻窦炎的头痛常发生于()
胎盘的组成包括
下列说法正确的是：()。
企业培训管理制度包括()。
下列行为载体所承载的行政行为中属于具体行政行为的是()。
简述科举制度从改革到废除的兰个步骤。
分析下列程序。intmain(){printf(“Hello”)；fork()；printf(“Hello”)；fork()；printf(“Hello”)；fork()；print
PassageThree(1)"We’vebeenwonderingwhatplanetwe’refirstgoingtolookforlifeon.Nowweknow."RoryBarnes,of

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。()

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

下面各种策略中,投资风险最大的是()。

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)

下列选项，符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求的是(　　)。

根据《生产安全事故应急预案管理办法》，应急预案应当及时修订并归档的情形包括()。

从潜油泵Q－H曲线中，可知排量与扬程成正比。()

鼻窦炎的头痛常发生于()

胎盘的组成包括

下列说法正确的是：()。

企业培训管理制度包括()。

下列行为载体所承载的行政行为中属于具体行政行为的是()。

简述科举制度从改革到废除的兰个步骤。

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证券一般从业资格

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。( )

股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。()

开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过(等代销机构销售基金的方法。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

下面各种策略中,投资风险最大的是()。

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

一般来讲，基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息既存在于基金合同中，也存在于基金招募说明书中。()

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。( )

下列选项，符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求的是( )。

根据《生产安全事故应急预案管理办法》，应急预案应当及时修订并归档的情形包括()。

从潜油泵Q－H曲线中，可知排量与扬程成正比。()

鼻窦炎的头痛常发生于()

胎盘的组成包括

下列说法正确的是：()。

企业培训管理制度包括()。

下列行为载体所承载的行政行为中属于具体行政行为的是()。

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根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)

基金资产净值是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。(　　)

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