下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 39

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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全国银行间债券市场交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。()
基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)
基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()
封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。()
下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有(　　)。
根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
在对非公开发行有明确锁定期的股票公允价值估值中，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。()
从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金赎回费在排除手续费后，余额不得低于赎回费总额的15%。(　　)

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

全国银行间债券市场交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。()

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()

封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。()

下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有(　　)。

根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

在对非公开发行有明确锁定期的股票公允价值估值中，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。()

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。(　　)

《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金赎回费在排除手续费后，余额不得低于赎回费总额的15%。(　　)

不孕症患者进行卵巢功能检查时，最为简便的方法是()

防止减压蒸馏暴沸现象产生的有效方法是

《中华人民共和国专利法》规定：“申请专利应当向专利局提交申请文件一式两份。”该规范性质如何?()

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以下哪种形式不专属于铁路货物的装运()。

“毋以日月为功，实试贤能为上，量材而授官，录德而定位”体现了董仲舒的三大文教政策中的

假定有以下两个过程：PrivateSubPPP(aAsSingle,bAsSingle)a=a+bPrinta,bb=a+bPrinta,bEndSub

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

全国银行间债券市场交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。()

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

基金经理管理基金未满1年的,基金管理公司不得变更基金经理。()

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下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有( )。

根据投资者对()的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

在对非公开发行有明确锁定期的股票公允价值估值中，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。()

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。( )

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