下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 15

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

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基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)
根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)
基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。()
在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，包括低市盈率法和股利贴现模型，价格与交易量的关系等理论。(　　)
影响债券投资收益率的因素有(　　)。
关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。
当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()
开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　　)，并应当归入基金财产。

随机试题

在Excel的工作表中，在数据清单中的行代表的是一个()。
最可能的诊断是若胃镜下所见溃疡面较大，周边不整齐，底部不平，触之质硬，黏膜脆易出血有可能是
在下列特定穴中，治疗脏病一般多用
断路器开断空载变压器发生过电压的主要原因是()。
下列有关砌块中水平灰缝厚度的叙述正确的是()。
反分割又称股票合并或逆向分割。是指将多股股票合并为一股股票的行为，它向市场传递的信息通常是不利的。()
“山上多植物，胜似修水库，有雨它能吞，无雨它能吐”，这一谚语形象地说明了森林具有（）的功能。
已知矩阵A=，那么下列矩阵中与矩阵A相似的矩阵个数为()
下列程序的运行结果是______。#definePOWER(x)((x)*(x))main(){inti=1;printf("%d,%d",POWER(i++),i);}
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。(　　)

基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。()

在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，包括低市盈率法和股利贴现模型，价格与交易量的关系等理论。(　　)

影响债券投资收益率的因素有(　　)。

关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。

当有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值时，基金管理公司应根据具体情况与()进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。()

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　　)，并应当归入基金财产。

在Excel的工作表中，在数据清单中的行代表的是一个()。

最可能的诊断是若胃镜下所见溃疡面较大，周边不整齐，底部不平，触之质硬，黏膜脆易出血有可能是

在下列特定穴中，治疗脏病一般多用

断路器开断空载变压器发生过电压的主要原因是()。

下列有关砌块中水平灰缝厚度的叙述正确的是()。

反分割又称股票合并或逆向分割。是指将多股股票合并为一股股票的行为，它向市场传递的信息通常是不利的。()

“山上多植物，胜似修水库，有雨它能吞，无雨它能吐”，这一谚语形象地说明了森林具有（）的功能。

已知矩阵A=，那么下列矩阵中与矩阵A相似的矩阵个数为()

下列程序的运行结果是______。#definePOWER(x)((x)*(x))main(){inti=1;printf("%d,%d",POWER(i++),i);}

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基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。()

在否定弱势有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略，包括低市盈率法和股利贴现模型，价格与交易量的关系等理论。( )

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投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

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下列程序的运行结果是______。#definePOWER(x)((x)*(x))main(){inti=1;printf("%d,%d",POWER(i++),i);}

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开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的(　　)，并应当归入基金财产。