下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2013-09-29 26

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B选项属于市场风险，C、D选项属于管理风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JLkg777K

投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()
下列选项中，()是基金经理运作基金投资的关键。
证券投资政策包括()。
债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。
投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。
取得从业资格可从事代销活动的机构有(　　)。
下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是()

随机试题

关于推土机作业方法的说法，正确的是()。
临证遣药组方的基本要求是
妇科患者，行宫颈癌根治术后第5天，起床突发晕厥，血压低，测不出。最有可能发生了
质量管理体系认证的审核人员要具有(　　)。
一颗大容量的卫星可以转播()套数字电视节目。
阅读下面的材料，根据要求作文。田野里、山坡上、道路旁、花园中，我们经常能够看到一朵朵鲜艳的花，不管脚下的土地是否肥沃．也不管是否有人停下来观赏，他们总是那么自信、那么骄傲地悄然绽放。其实，身为教师，从这些绽放的花儿身上，我们能得到很多生活的启迪。请以“绽
公安机关有权运用武装力量进行()
下列选项中没有语病的一项是()。
城乡价值观念和行为规范的诸多差异，给进城务工的农民带来了极大的文化冲击。他们中的很多人通过社会学习，积极地参与社会生活，掌握城市社会的知识、技能和规范，逐步适应和融人了城市社会。但在这个过程中也有不少人成了“双重边缘人”，他们对家乡农村和农业的依恋在减退，
Certainly,themostpopularmethodoftravelingusedbyAmericansistheprivately-ownedautomobile.ThevastmajorityofAmeric

最新回复(0)

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()

下列选项中，()是基金经理运作基金投资的关键。

证券投资政策包括()。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。

投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

取得从业资格可从事代销活动的机构有(　　)。

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是()

关于推土机作业方法的说法，正确的是()。

临证遣药组方的基本要求是

妇科患者，行宫颈癌根治术后第5天，起床突发晕厥，血压低，测不出。最有可能发生了

质量管理体系认证的审核人员要具有(　　)。

一颗大容量的卫星可以转播()套数字电视节目。

公安机关有权运用武装力量进行()

下列选项中没有语病的一项是()。

Certainly,themostpopularmethodoftravelingusedbyAmericansistheprivately-ownedautomobile.ThevastmajorityofAmeric

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()

下列选项中，()是基金经理运作基金投资的关键。

证券投资政策包括()。

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）划分。

投资者申购,赎回基金成功后,注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

在基金信息披露中,以下被禁止的行为有()。

取得从业资格可从事代销活动的机构有( )。

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是()

关于推土机作业方法的说法，正确的是()。

临证遣药组方的基本要求是

妇科患者，行宫颈癌根治术后第5天，起床突发晕厥，血压低，测不出。最有可能发生了

质量管理体系认证的审核人员要具有( )。

一颗大容量的卫星可以转播()套数字电视节目。

公安机关有权运用武装力量进行()

下列选项中没有语病的一项是()。

Certainly,themostpopularmethodoftravelingusedbyAmericansistheprivately-ownedautomobile.ThevastmajorityofAmeric

取得从业资格可从事代销活动的机构有(　　)。

质量管理体系认证的审核人员要具有(　　)。