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  3. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

admin2013-12-05  41
问题 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列(       )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
选项 A、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C、违反风险监管指标管理规定  
D、中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
答案A,B,C,D
解析 《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：
    (一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    (二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；
    (三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
    期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。
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