根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 45

问题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

选项 A、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于25人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B、注册资本不低于人民币1亿元
C、净资本不低于人民币3000万元
D、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于5人
E、最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚

答案B

解析《保荐办法》(2017年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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证券专项业务类资格

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

Thebiggestsuccessofthefossilfuelindustry’sdecades-longcampaigntopushdoubtaboutclimatescienceisthatitforcedth

研究和学习行政管理学的根本方法是（）

下列不是基本建设新增固定资产的内容的是()

确定计算监理费的基数是采用(　　)的关键。

期货交易的主要特点有()。

A公司是一家以商品批发为主的有限责任公司，设立该公司的法定注册资本最低限额是人民币(　　　)万元。

级数收敛，则p的范围为__________．

Variablessuchasindividualandcorporatebehavior______nearlyimpossibleforeconomiststoforecasteconomictrendswithpre

Whichofthefollowingsentencesexpressesprobability?

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

证券交易所自律管理的内容不包括()。

基金公司的内部控制必须注重效果和效率，所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用是基金公司内部控制的()原则的要求。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应从调查结果中了解到的情况不包括()。

假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元。则折算比例为()。

Thebiggestsuccessofthefossilfuelindustry’sdecades-longcampaigntopushdoubtaboutclimatescienceisthatitforcedth

研究和学习行政管理学的根本方法是（）

下列不是基本建设新增固定资产的内容的是()

确定计算监理费的基数是采用( )的关键。

期货交易的主要特点有()。

A公司是一家以商品批发为主的有限责任公司，设立该公司的法定注册资本最低限额是人民币( )万元。

级数收敛，则p的范围为__________．

Variablessuchasindividualandcorporatebehavior______nearlyimpossibleforeconomiststoforecasteconomictrendswithpre

Whichofthefollowingsentencesexpressesprobability?

确定计算监理费的基数是采用(　　)的关键。

A公司是一家以商品批发为主的有限责任公司，设立该公司的法定注册资本最低限额是人民币(　　　)万元。