首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于( )。
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于( )。
admin
2014-06-12
22
问题
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于( )。
选项
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
答案
C
解析
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意见表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JRAg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是()
关于ETF,下列说法不正确的是()
将证券组合A的夏普指数与证券组合B的夏普指数比较,下列关于比较结果的描述正确的有()
下列不是财政政策手段的是()
反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是()
证券投资的目的是()
收入政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。()
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理系统内转托管手续。( )
封闭式基金成立一定时期后,基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。( )
在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。
随机试题
何谓滚动轴承的定向装配?
原子荧光可归纳为()种基本类型。
易发生白细胞减少和红斑性狼疮综合征等变态反应的药物是
根据《人民警察使用警械和武器条例》的规定,人民警察使用警械和武器的基本原则有()。
根据《刑法》规定,单位犯罪的,对单位判处罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。()
新一期《科学》杂志说,康奈尔大学的科学家把一部微型马达与一个金属螺旋桨组装在一起,使螺旋桨能够以8转/秒的速度旋转。该大学生物工程教授蒙泰马尼奥说:“这是一台真正的纳米机器,”这台马达是从给细胞提供能量的分子中获得能量的,所以他认为科学家终将能够制造出比细
Theauthoritiesareinvestigatingthe______abusesofhousingbenefitsdisclosedonline.
宪法是我国的根本法,具有最高的法律效力,其表现有()。(2012多54)
中断返回时要恢复程序断点地址和______才能返回主程序继续执行。
Thechairmansuggestedthatshe______afewminutesbeforethemeetingbegan.
最新回复
(
0
)