首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于( )。
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于( )。
admin
2014-06-12
42
问题
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书的行为,属于( )。
选项
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
答案
C
解析
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意见表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JRAg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()
收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层,作为一种投资目标,高收入阶层也可能有此需要。()
在NOPAT的调整中,长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()
证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率越大。()
如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长,而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降,说明这一行业可能是周期行业。()
下列说法正确的有()
政府部门是国家宏观经济政策的制定者;是信息发布的主体,是一国证券市场上有关信息的主要来源。()
2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()
目前已经上市的关于中国概念的股指期货有()
中国证监会正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则是在()
随机试题
所谓顾客忠诚度,是指()
论文的核心部分是()
男,25岁。饱餐后突感上腹部持续性剧痛1小时。检查:血压130/80mmHg,脉搏120次/分,板样腹,肠鸣音消失。血红蛋白120g/L,血白细胞数8.0×109/L。若腹穿抽出较多液体,应当尽早采取的重要治疗措施是
A、祛风经络,利水B、祛风湿,强筋骨,利水消肿C、祛风湿,杀虫解毒D、祛风湿,消痰水E、祛风通络,凉血消肿威灵仙的功效是
当采用S形曲线比较法进行实际进度与计划进度比较时,可以明显地看出( )。
向业主支付误期损害赔偿费属于进度控制措施中的( )。
下列各项中,在计算个人所得税时,属于全额计算的有()。
已知某项目第三年的实际现金流量为100万元,年通货膨胀率为2%,名义利率为10%,则下列说法中正确的有()。
满族在满语中的意思是()。
在WAIS-RC中,各分测验粗分换算成量表分时使用的记分方法是()
最新回复
(
0
)