按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

admin2014-06-12 51

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()

市场中的所有投资者都可以分为多方和空方两种。()

甲、乙两公司无业务往来，但两者共同组建新公司，则甲乙公司被视为关联方。()

构建平衡型证券组合的方法包括()

传统的证券组合管理的基本步骤有()

如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。()

科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键。()

影响股票市场供给的制度因素包括()

()是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

Alpha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断，这也是很多对冲基金惯用的投资策略。(　　)

影响需求价格弹性的因素有哪些?

常见以急性和亚急性起病的三类神经系统疾病是（　　）。【2003年考试真题】

下列属于发包人的义务有()。

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

TCP／IP的互联层采用IP协议，它相当于OSI参考模型中网络层的()。

学校产生所需要的三个基本条件是()

2018年2月28日，国家统计局发布了《2017年国民经济和社会发展统计公报》。下列关于该统计公报公布的2017年我国经济和社会发展的数据，说法错误的是：

在VisualFoxPro中，扩展名为mnx的文件是(　　)。

MiracleoftheForestWhenyouwalkintoaNationalForest,youreallybelieveyouarethefirstpersonwhohaseverbeenhe

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()

市场中的所有投资者都可以分为多方和空方两种。()

甲、乙两公司无业务往来，但两者共同组建新公司，则甲乙公司被视为关联方。()

构建平衡型证券组合的方法包括()

传统的证券组合管理的基本步骤有()

如果组合的詹森指数为正，则其位于资本市场线上方，绩效好；如果詹森指数为负，则其位于资本市场线下方，绩效较差。()

科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键。()

影响股票市场供给的制度因素包括()

()是指央行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

Alpha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断，这也是很多对冲基金惯用的投资策略。( )

影响需求价格弹性的因素有哪些?

常见以急性和亚急性起病的三类神经系统疾病是（ ）。【2003年考试真题】

下列属于发包人的义务有()。

下列()行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

TCP／IP的互联层采用IP协议，它相当于OSI参考模型中网络层的()。

学校产生所需要的三个基本条件是()

2018年2月28日，国家统计局发布了《2017年国民经济和社会发展统计公报》。下列关于该统计公报公布的2017年我国经济和社会发展的数据，说法错误的是：

在VisualFoxPro中，扩展名为mnx的文件是( )。

MiracleoftheForestWhenyouwalkintoaNationalForest,youreallybelieveyouarethefirstpersonwhohaseverbeenhe

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

Alpha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断，这也是很多对冲基金惯用的投资策略。(　　)

常见以急性和亚急性起病的三类神经系统疾病是（　　）。【2003年考试真题】

在VisualFoxPro中，扩展名为mnx的文件是(　　)。