按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

admin2014-06-12 42

问题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

选项 A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为

答案C

解析欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。

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按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()

收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。()

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率越大。()

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期行业。()

下列说法正确的有()

政府部门是国家宏观经济政策的制定者；是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。()

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()

目前已经上市的关于中国概念的股指期货有()

中国证监会正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则是在()

所谓顾客忠诚度，是指()

论文的核心部分是（）

男，25岁。饱餐后突感上腹部持续性剧痛1小时。检查：血压130／80mmHg，脉搏120次／分，板样腹，肠鸣音消失。血红蛋白120g／L，血白细胞数8．0×109／L。若腹穿抽出较多液体，应当尽早采取的重要治疗措施是

A、祛风经络，利水B、祛风湿，强筋骨，利水消肿C、祛风湿，杀虫解毒D、祛风湿，消痰水E、祛风通络，凉血消肿威灵仙的功效是

当采用S形曲线比较法进行实际进度与计划进度比较时，可以明显地看出(　　)。

向业主支付误期损害赔偿费属于进度控制措施中的(　　)。

下列各项中，在计算个人所得税时，属于全额计算的有()。

已知某项目第三年的实际现金流量为100万元，年通货膨胀率为2％，名义利率为10％，则下列说法中正确的有()。

满族在满语中的意思是()。

在WAIS-RC中，各分测验粗分换算成量表分时使用的记分方法是()

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。()

收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。()

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。()

证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率越大。()

如果在国民经济繁荣阶段某行业的销售额逐年同步增长，而在国民经济处于衰退阶段该行业的销售额同步下降，说明这一行业可能是周期行业。()

下列说法正确的有()

政府部门是国家宏观经济政策的制定者；是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。()

2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。()

目前已经上市的关于中国概念的股指期货有()

中国证监会正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则是在()

所谓顾客忠诚度，是指()

论文的核心部分是（）

男，25岁。饱餐后突感上腹部持续性剧痛1小时。检查：血压130／80mmHg，脉搏120次／分，板样腹，肠鸣音消失。血红蛋白120g／L，血白细胞数8．0×109／L。若腹穿抽出较多液体，应当尽早采取的重要治疗措施是

A、祛风经络，利水B、祛风湿，强筋骨，利水消肿C、祛风湿，杀虫解毒D、祛风湿，消痰水E、祛风通络，凉血消肿威灵仙的功效是

当采用S形曲线比较法进行实际进度与计划进度比较时，可以明显地看出( )。

向业主支付误期损害赔偿费属于进度控制措施中的( )。

下列各项中，在计算个人所得税时，属于全额计算的有()。

已知某项目第三年的实际现金流量为100万元，年通货膨胀率为2％，名义利率为10％，则下列说法中正确的有()。

满族在满语中的意思是()。

在WAIS-RC中，各分测验粗分换算成量表分时使用的记分方法是()

按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于(　　)。

当采用S形曲线比较法进行实际进度与计划进度比较时，可以明显地看出(　　)。

向业主支付误期损害赔偿费属于进度控制措施中的(　　)。