期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。

admin2014-06-12 35

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。

选项 A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C、控股股东净资产不低于人民币5000万元
D、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

答案A,B,D

解析根据《期货公司管理办法》第12条的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
①申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
④具有从事金融期货经纪业务的详细计划；
⑤业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
⑦不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第59条第2款、第60条规定的监管措施的情形；
⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；
⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
⑩控股股东净资产不低于人民币3 000万元；
(11)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；
(12)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JTEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

在下列各项会计处理中，体现交易性金融资产会计处理特点的是()。

金融类企业的下列资产中，不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。

会计主体不一定是法律主体。下列各项中，属于会计主体，但不属于法律主体的有()。

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

有限责任公司的股东会依法行使的职权有()。

公司合并或分立的，应通知债权人。债权人自接到通知书之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

甲、乙、丙、丁按份共有一栋房屋，份额相同。为提高该房屋使用价值，甲向乙、丙、丁提议拆旧翻新。在共有人之间未就该事项作出明确约定的情况下，下列表述中，符合《物权法》规定的是()。

自由下肢骨包括①_________、②_、③_、④_、⑤_、⑥_____

下列有关法系的表述，正确的是()。

感冒证见发热，无汗，鼻塞流涕，咽不红，咳嗽较重，应首选

A、中性粒细胞增多B、成熟淋巴细胞增多C、嗜酸性粒细胞增多D、单核细胞增多E、嗜碱性粒细胞增多亚急性感染性心内膜炎（）。

在对项目建设方案进行初步论证时，需要研究的重点包括()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)，关于单价合同措施项目费的调整，下列说法中正确的有()。

根据投资组合计划，在产品、市场细分甚至战略业务单元方面可以运用的主要战略不包括()。

中国以前能够走好脱贫之路，国力更为强大的今天同样能走好。只要有________的紧迫感和肯干、想干、苦干的精气神儿，就一定能打赢脱贫攻坚战，步履铿锵地迈向全面小康社会。填入画横线部分最恰当的一项是：

言而有信：言而无信：承诺

设等比数列{an}的前n项和为Sn，若S3+S6=2S9，则数列的公比q为().

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

在下列各项会计处理中，体现交易性金融资产会计处理特点的是()。

金融类企业的下列资产中，不需要按照规定办理企业国有资产产权登记的是()。

会计主体不一定是法律主体。下列各项中，属于会计主体，但不属于法律主体的有()。

除合伙协议另有约定的，有限合伙人可以从事的行为包括()。

有限责任公司的股东会依法行使的职权有()。

公司合并或分立的，应通知债权人。债权人自接到通知书之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。

甲、乙、丙、丁按份共有一栋房屋，份额相同。为提高该房屋使用价值，甲向乙、丙、丁提议拆旧翻新。在共有人之间未就该事项作出明确约定的情况下，下列表述中，符合《物权法》规定的是()。

自由下肢骨包括①___________________、②___________________、③___________________、④___________________、⑤___________________、⑥_______________

下列有关法系的表述，正确的是()。

感冒证见发热，无汗，鼻塞流涕，咽不红，咳嗽较重，应首选

A、中性粒细胞增多B、成熟淋巴细胞增多C、嗜酸性粒细胞增多D、单核细胞增多E、嗜碱性粒细胞增多亚急性感染性心内膜炎（）。

在对项目建设方案进行初步论证时，需要研究的重点包括()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013)，关于单价合同措施项目费的调整，下列说法中正确的有()。

根据投资组合计划，在产品、市场细分甚至战略业务单元方面可以运用的主要战略不包括()。

中国以前能够走好脱贫之路，国力更为强大的今天同样能走好。只要有________的紧迫感和肯干、想干、苦干的精气神儿，就一定能打赢脱贫攻坚战，步履铿锵地迈向全面小康社会。填入画横线部分最恰当的一项是：

言而有信：言而无信：承诺

设等比数列{an}的前n项和为Sn，若S3+S6=2S9，则数列的公比q为().

自由下肢骨包括①_________、②_、③_、④_、⑤_、⑥_____