由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

admin2020-01-15 36

问题由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JTbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

下列各选项中，不属于参加从业资格考试的条件的是(　　)。
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(　　)结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是(　　)。
依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)
国务院期货监督管理机构对期货公司的(　　)做出规定。
期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。
期货公司的(　　)不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司(　　)股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。

随机试题

楔状缺损的病因中，近年提出的是
根据《行政诉讼法》关于人民法院有权向行政机关和公民其他组织调取证据的规定，下列哪些情况下，法院可以调取证据?
背景资料：某水闸加固工程，闸室共3孔，每孔净宽为8．0m，底板坝面高程为20．0m，闸墩顶高程32，0m，坝顶以上为混凝土排架、启闭机房及公路桥。加固方案为：底板坝面增浇20cm厚混凝土，闸墩外包15cm厚混凝土，拆除重建排架、启闭机房及公路桥
下列有关职工薪酬的表述中正确的有()。
根据个体是内向还是外向占优势提出的人格理论是()。(2003年8月三级真题)
6，15，35，77，()，221，323
我国历史上有许多的文人墨客享有盛誉，例如李白被人称作“诗仙”、杜甫被人称作“诗圣”、两人合称“李杜”等。以下选项中，正确的一项是()。
在数据流图(DFD)中，带有名字的箭头表示
Whatcanwelearnaboutthewomanfromthedialogue?
Thetendencynowadaystowanderinwildernessesisdelightfultosee.Thousandsoftired,nerve-shaking,over-civilizedpeoplea

最新回复(0)

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )

期货法律法规

期货从业资格

下列各选项中，不属于参加从业资格考试的条件的是( )。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。( )

国务院期货监督管理机构对期货公司的( )做出规定。

期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。

期货公司的( )不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场( )。

楔状缺损的病因中，近年提出的是

根据《行政诉讼法》关于人民法院有权向行政机关和公民其他组织调取证据的规定，下列哪些情况下，法院可以调取证据?

下列有关职工薪酬的表述中正确的有()。

根据个体是内向还是外向占优势提出的人格理论是()。(2003年8月三级真题)

6，15，35，77，()，221，323

我国历史上有许多的文人墨客享有盛誉，例如李白被人称作“诗仙”、杜甫被人称作“诗圣”、两人合称“李杜”等。以下选项中，正确的一项是()。

在数据流图(DFD)中，带有名字的箭头表示

Whatcanwelearnaboutthewomanfromthedialogue?

Thetendencynowadaystowanderinwildernessesisdelightfultosee.Thousandsoftired,nerve-shaking,over-civilizedpeoplea

下列各选项中，不属于参加从业资格考试的条件的是(　　)。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(　　)结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是(　　)。

依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，由于期货公司法定代表人不进行具体业务操作，不要求其具有期货从业人员资格。(　　)

国务院期货监督管理机构对期货公司的(　　)做出规定。

期货公司应当在(　　)后为客户提供交易结算报告。

期货公司的(　　)不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(　　)内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司(　　)股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场(　　)。