以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2022-10-12 36

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

以下关于商业银行依法冻结单位存款的说法，正确的是()。

我国统计部门公布的失业率为()。

根据《中华人民共和国公司法》，下列表述正确的是()。

根据《中华人民共和国担保法》的规定，下列关于抵押的表述，正确的是()。

根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国人民银行可以建议银监会对银行业金融机构进行检查监督。()

汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的，构成金融凭证诈骗罪。()

存款人可以申请开立临时存款账户的情况包括()。

下列表述中，属于商业银行非保本浮动收益型理财产品特点的有()。

金融市场的主体是()。

合成DNA的原料是

A．校正因子B．重复性C．浓度校正因数D．滴定度E．百分吸收系数紫外分光光度法中的为

我国《局部振动卫生标准》中规定接触工具手柄或工件的4小时等能量频率计权加速度有效值不得超过

房地产的供给量是由许多因素决定的，除了随机因素，经常起作用的因素主要有()。

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

中国公民张先生为国内某企业高级技术人员，2019年1～12月取得的收入情况如下：(1)每月取得工薪收入18400元。(2)3月转让其2013年购买的三居室精装修房屋1套，售价230万元，不含增值税，转让过程中支付可在税前扣除的相关税费1

[2018年]设随机变量X的概率密度f(x)满足f(1+x)=f(1－x)，且则P{X≤0}=().

在信息系统项目建设开发中，_(66)不能用来描述项目的进度安排；(67)可用来动态地反映项目建设的进展情况。(67)

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我国统计部门公布的失业率为()。

根据《中华人民共和国公司法》，下列表述正确的是()。

根据《中华人民共和国担保法》的规定，下列关于抵押的表述，正确的是()。

根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国人民银行可以建议银监会对银行业金融机构进行检查监督。()

汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载，骗取财物的，构成金融凭证诈骗罪。()

存款人可以申请开立临时存款账户的情况包括()。

下列表述中，属于商业银行非保本浮动收益型理财产品特点的有()。

金融市场的主体是()。

合成DNA的原料是

A．校正因子B．重复性C．浓度校正因数D．滴定度E．百分吸收系数紫外分光光度法中的为

我国《局部振动卫生标准》中规定接触工具手柄或工件的4小时等能量频率计权加速度有效值不得超过

房地产的供给量是由许多因素决定的，除了随机因素，经常起作用的因素主要有()。

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价

中国公民张先生为国内某企业高级技术人员，2019年1～12月取得的收入情况如下：(1)每月取得工薪收入18400元。(2)3月转让其2013年购买的三居室精装修房屋1套，售价230万元，不含增值税，转让过程中支付可在税前扣除的相关税费1

[2018年]设随机变量X的概率密度f(x)满足f(1+x)=f(1－x)，且则P{X≤0}=().

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