以下关于合规风险定义正确的有( )。

admin2022-10-12 24

问题以下关于合规风险定义正确的有( )。

选项 A、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

答案A,B,C,D

解析合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行代理中央银行业务主要包括()。

下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是()。

在信用活动中发挥主要作用的金融机构是()。

下列属于《中华人民共和国票据法》(简称《票据法》)规定的汇票必须记载事项的是()。

下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于“交流合作”规定的是()。

某商业银行对贷款进行审批，下列做法正确的是()。

洗钱的处置阶段就是通过复杂的多种、多层的金融交易，将犯罪收益与来源分开，并进行最大限度的分散，以掩饰线索隐藏身份。()

符合《银行业从业人员职业操守》中的“岗位职责"条款的是()。

在化工制图中，执行器的图形符号由执行机构和调节机构两部分组合而成。 ()

作为选择目标市场的模式之一，市场专业化的优点有()

关于麻黄，指出下列错误的是

A．至少2年B．至少5年C．至少1年D．至少3年麻醉药品处方保存期限是()。

日本最早的西方式的刑事诉讼法典是()。

检定按管理性质可分为哪几类?

交易所上市债券以估值日(　　)估值。

现场控制的内容包括()。

在没有选项和填充的情况下，IPv4数据报报头长度域的值应该为()。

以下关于合规风险定义正确的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

商业银行代理中央银行业务主要包括()。

下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是()。

在信用活动中发挥主要作用的金融机构是()。

下列属于《中华人民共和国票据法》(简称《票据法》)规定的汇票必须记载事项的是()。

下列行为中，符合银行业从业人员职业操守关于“交流合作”规定的是()。

某商业银行对贷款进行审批，下列做法正确的是()。

洗钱的处置阶段就是通过复杂的多种、多层的金融交易，将犯罪收益与来源分开，并进行最大限度的分散，以掩饰线索隐藏身份。()

符合《银行业从业人员职业操守》中的“岗位职责"条款的是()。

在化工制图中，执行器的图形符号由执行机构和调节机构两部分组合而成。 ()

作为选择目标市场的模式之一，市场专业化的优点有()

关于麻黄，指出下列错误的是

A．至少2年B．至少5年C．至少1年D．至少3年麻醉药品处方保存期限是()。

日本最早的西方式的刑事诉讼法典是()。

检定按管理性质可分为哪几类?

交易所上市债券以估值日( )估值。

现场控制的内容包括()。

在没有选项和填充的情况下，IPv4数据报报头长度域的值应该为()。

交易所上市债券以估值日(　　)估值。