下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

admin2016-08-30 45

问题下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意

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证券一般从业资格

美国和日本的证券经营机构的类型为()。

我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为()。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以()为面值的债券。

我国证券交易所是按公司制方式组成。()

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。()

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

Whenevertwoormoreunusualtraitsorsituationsarefoundinthesameplace,itistemptingtolookformorethanacoincident

A1日常用量B3日常用量C5日常用量D7日常用量E15日常用量第二类精神药品一般每张处方不得超过

A.吲哚美辛B.硫酸阿托品C.羧甲司坦D.麻黄碱E.甘露醇非甾类抗炎药包括

X线片显示髓腔消失，界限不清，甚至根管不清，则多是

随着地铁在城市交通中的角色越来越重要，地铁运营部门和安全主管部门也应升级安全观念，使之能与高使用率的地铁相____。填入划横线部分最恰当的一项是：

无过错方作为原告向人民法院提起离婚损害赔偿请求的，必须()

_______的最大好处就是单一网络登录能力，用户只要在其中有一个账户就可以在整个网络中漫游。

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证券一般从业资格

美国和日本的证券经营机构的类型为()。

我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是( )。

若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为()。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以()为面值的债券。

我国证券交易所是按公司制方式组成。()

混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。()

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。( )

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A1日常用量B3日常用量C5日常用量D7日常用量E15日常用量第二类精神药品一般每张处方不得超过

A.吲哚美辛B.硫酸阿托品C.羧甲司坦D.麻黄碱E.甘露醇非甾类抗炎药包括

X线片显示髓腔消失，界限不清，甚至根管不清，则多是

随着地铁在城市交通中______的角色越来越重要，地铁运营部门和安全主管部门也应升级安全观念，使之能与高使用率的地铁相__________。填入划横线部分最恰当的一项是：

无过错方作为原告向人民法院提起离婚损害赔偿请求的，必须()

_______的最大好处就是单一网络登录能力，用户只要在其中有一个账户就可以在整个网络中漫游。

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下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

随着地铁在城市交通中的角色越来越重要，地铁运营部门和安全主管部门也应升级安全观念，使之能与高使用率的地铁相____。填入划横线部分最恰当的一项是：