下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

admin2012-01-23 17

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

选项 A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益

答案A，B，D

解析证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份转让的转让日根据股份转让公司质量,实行区别对待,分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司,股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式有()。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。

按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报()。

从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(),我国香港市场采取()。

开展证券回购交易业务的主要场所为()。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不过()个月。

与银行间市场的保证金或保证券制度相比,上海证券交易所履约金制度还存在以下()特点。

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报应当符合以下要求()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%。()

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()

汤显祖是我国明代著名剧作家，《游园》选自他的剧作(　　)。

关于氯丙嗪的镇吐作用，不正确的是

业主方项目管理的目标包括(　　)。

日本商人从美国进口小麦10000公吨,100美元/公吨,3个月远期付款,当时东京外汇市场3个月远期汇率为:USD1=JPY115.50,预计支付115500000日元(100×10000×116.50=115500000)。但是,3个月后,美元与日元的汇率

定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。()

设L1：则有()．

采用扩展关系数据模型的方法建立的数据库系统称为()。

已知二叉树后序遍历序列是dabec，中序遍历序列是debac，它的前序遍历序列是______。

A

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份转让的转让日根据股份转让公司质量,实行区别对待,分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司,股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式有()。

中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。

按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报()。

从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(),我国香港市场采取()。

开展证券回购交易业务的主要场所为()。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不过()个月。

与银行间市场的保证金或保证券制度相比,上海证券交易所履约金制度还存在以下()特点。

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报应当符合以下要求()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%。()

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()

汤显祖是我国明代著名剧作家，《游园》选自他的剧作( )。

关于氯丙嗪的镇吐作用，不正确的是

业主方项目管理的目标包括( )。

日本商人从美国进口小麦10000公吨,100美元/公吨,3个月远期付款,当时东京外汇市场3个月远期汇率为:USD1=JPY115.50,预计支付115500000日元(100×10000×116.50=115500000)。但是,3个月后,美元与日元的汇率

定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。()

设L1：则有()．

采用扩展关系数据模型的方法建立的数据库系统称为()。

已知二叉树后序遍历序列是dabec，中序遍历序列是debac，它的前序遍历序列是______。

A

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

汤显祖是我国明代著名剧作家，《游园》选自他的剧作(　　)。

业主方项目管理的目标包括(　　)。