下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

admin2012-01-23 37

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

选项 A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益

答案A，B，D

解析证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

关于债券价格报价,以下说法中,正确的是()。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()

关于自营业务的内部控制,下列说法中,正确的是()。

自营业务风险的监控包括()。

开办国债回购交易的目的是()。

在债券质押式回购交易中,逆回购方是()。

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报应当符合以下要求()。

非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。()

关于我国权证行权,以下选项中,正确的是()。

攻毒蚀疮、破散结，外用兼治斑秃的药是

气门组工作时应达到什么要求?

与AN2法比较，SP法的特点是

上皮组织的恶变称为

A.低张性宫缩乏力B.高张性宫缩乏力C.原发性宫缩乏力D.继发性宫缩乏力E.正常子宫收缩乏力子宫收缩失去正常特性，间歇时子宫不放松是指

在施工排水、降水措施项目中，以下各项中属于成井费用的有()。

下列有关或有事项经济业务的表述中，正确的有()。

《三国演义》开篇称：“天下大势，分久必合，合久必分。”但是这句话未必准确，因为：

一条船因触礁船体破了一个洞，海水均匀地进入船内。发现船漏时，船已经进了一些水。如果13个人舀水，3小时可以舀完；如果6人舀水，10小时可以舀完。如果在2小时内舀完水，最少需要多少人?()

successfuloutcomes

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。()

关于债券价格报价,以下说法中,正确的是()。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()

关于自营业务的内部控制,下列说法中,正确的是()。

自营业务风险的监控包括()。

开办国债回购交易的目的是()。

在债券质押式回购交易中,逆回购方是()。

上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报应当符合以下要求()。

非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。()

关于我国权证行权,以下选项中,正确的是()。

攻毒蚀疮、破散结，外用兼治斑秃的药是

气门组工作时应达到什么要求?

与AN2法比较，SP法的特点是

上皮组织的恶变称为

A.低张性宫缩乏力B.高张性宫缩乏力C.原发性宫缩乏力D.继发性宫缩乏力E.正常子宫收缩乏力子宫收缩失去正常特性，间歇时子宫不放松是指

在施工排水、降水措施项目中，以下各项中属于成井费用的有()。

下列有关或有事项经济业务的表述中，正确的有()。

《三国演义》开篇称：“天下大势，分久必合，合久必分。”但是这句话未必准确，因为：

一条船因触礁船体破了一个洞，海水均匀地进入船内。发现船漏时，船已经进了一些水。如果13个人舀水，3小时可以舀完；如果6人舀水，10小时可以舀完。如果在2小时内舀完水，最少需要多少人?()

successfuloutcomes

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。