下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

admin2012-01-23 39

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

选项 A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益

答案A，B，D

解析证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,即使存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额,也可以申请转托管。()

交收是清算的基础和保证,清算是交收的后续与完成。()

有关清算和交收的联系和区别,下列说法中,正确的是()。

客户在从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当协助办理开户手续。()

与银行间市场的保证金或保证券制度相比,上海证券交易所履约金制度还存在以下()特点。

申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,最近()个月净资本均在()亿元以上。

在深圳证券交易所,最优5档及时成交剩余撤销申报,指以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。()

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

下列有关交易习惯的表述，错误的是()

根据蒋女士主诉，估计子宫朋瘤生长在术后第二天，为促进恢复自理能力蒋女士需

中国公民在某国法院进行民事诉讼，其申请回避的权利受到限制，中国法院于是也对该国公民在中国的民事诉讼中申请回避的权利加以限制，这是什么原则的体现?

某一P＝30kW、S＝50kV.A，系统电压为UN＝380v的三相低压照明系统，问：(1)系统功率因数为多大?(2)系统电流为多少?无功功率为多大?(3)若将系统功率因数提高为0.95，需要多大Qc?(4)功率因数提高为0.

自劳动能力鉴定结论作出之日起()后，工伤职工或者其近亲属、所在单位或者经办机构认为伤残情况发生变化的，可以申请劳动能力复查鉴定。

根据《合伙企业法》的规定，入伙的新合伙人对入伙前合伙企业的债务()。

企业事业单位和其它生产经营者向依法设立的污水集中处理、生活垃圾集中处理场所排放应税污染物，应当缴纳环境保护税。()

以下哪项是QM的八项原则_________。

二次型f(x1，x2，x3)=(x1-2x2)2+4x2x3的矩阵为_______．

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有关清算和交收的联系和区别,下列说法中,正确的是()。

客户在从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

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与银行间市场的保证金或保证券制度相比,上海证券交易所履约金制度还存在以下()特点。

申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,最近()个月净资本均在()亿元以上。

在深圳证券交易所,最优5档及时成交剩余撤销申报,指以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。()

上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

下列有关交易习惯的表述，错误的是()

根据蒋女士主诉，估计子宫朋瘤生长在术后第二天，为促进恢复自理能力蒋女士需

中国公民在某国法院进行民事诉讼，其申请回避的权利受到限制，中国法院于是也对该国公民在中国的民事诉讼中申请回避的权利加以限制，这是什么原则的体现?

某一P＝30kW、S＝50kV.A，系统电压为UN＝380v的三相低压照明系统，问：(1)系统功率因数为多大?(2)系统电流为多少?无功功率为多大?(3)若将系统功率因数提高为0.95，需要多大Qc?(4)功率因数提高为0.

自劳动能力鉴定结论作出之日起()后，工伤职工或者其近亲属、所在单位或者经办机构认为伤残情况发生变化的，可以申请劳动能力复查鉴定。

根据《合伙企业法》的规定，入伙的新合伙人对入伙前合伙企业的债务()。

企业事业单位和其它生产经营者向依法设立的污水集中处理、生活垃圾集中处理场所排放应税污染物，应当缴纳环境保护税。()

以下哪项是QM的八项原则_________。

二次型f(x1，x2，x3)=(x1-2x2)2+4x2x3的矩阵为_______．

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。