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  3. 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。

admin2012-01-23  40
问题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（     ）。
选项 A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益
答案A，B，D
解析 证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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