下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

admin2012-01-23 42

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

选项 A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益

答案A，B，D

解析证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。()

投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报()。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()

现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。()

()破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。

申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,最近()个月净资本均在()亿元以上。

合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。

上海市场B股交易中,中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算。流程包括()。

()年首家中外合资基金管理公司获准筹建,标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。

南朝民歌《西洲曲》中运用的修辞手法有（）

关于大脑半球的描述，正确的是

患者女性，45岁。因急性胆囊炎入院，给予抗感染、对症支持治疗，今晨输液后半小时出现发冷、寒战和发热，测体温38．5℃。以下措施不妥的是

小导管是受力杆件，因此两排小导管在纵向应有一定搭接长度，钢管沿隧道纵向的搭接长度一般不小于()。

企业期初存货计价如果过低，会使得当期收益()。

在私募基金管理人登记、基金备案中提供虚假材料和信息的，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施有()。Ⅰ．行业内通报批评Ⅱ．罚款Ⅲ．暂停受理基金备案Ⅳ．取消会员资格

设在名称为MyForm的窗体上只有1个名称为C1的命令按钮，下面叙述正确的是

在以下程序段中，已知血型数据占两个字节，则输出结果是unionun{inti；doubley；}structst{chara[10]；unionunb；}；

Shortsightcanbe______bytheuseofsuitableglasses.

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（ ）。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。()

投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报()。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。()

现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。()

()破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。

申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,最近()个月净资本均在()亿元以上。

合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。

上海市场B股交易中,中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行净额结算。流程包括()。

()年首家中外合资基金管理公司获准筹建,标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。

南朝民歌《西洲曲》中运用的修辞手法有（）

关于大脑半球的描述，正确的是

患者女性，45岁。因急性胆囊炎入院，给予抗感染、对症支持治疗，今晨输液后半小时出现发冷、寒战和发热，测体温38．5℃。以下措施不妥的是

小导管是受力杆件，因此两排小导管在纵向应有一定搭接长度，钢管沿隧道纵向的搭接长度一般不小于()。

企业期初存货计价如果过低，会使得当期收益()。

在私募基金管理人登记、基金备案中提供虚假材料和信息的，中国证券投资基金业协会可以采取的处罚措施有()。Ⅰ．行业内通报批评Ⅱ．罚款Ⅲ．暂停受理基金备案Ⅳ．取消会员资格

设在名称为MyForm的窗体上只有1个名称为C1的命令按钮，下面叙述正确的是

在以下程序段中，已知血型数据占两个字节，则输出结果是unionun{inti；doubley；}structst{chara[10]；unionunb；}；

Shortsightcanbe______bytheuseofsuitableglasses.

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。