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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。
admin
2012-01-23
38
问题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有( )。
选项
A、替客户办理账户开立
B、提供、传播虚假信息
C、客户招揽
D、与客户约定分享投资收益
答案
A,B,D
解析
证券经纪入及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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