赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

admin2022-04-22 23

问题赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

选项 A、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况
B、不需要保存工作底稿和工作记录
C、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
D、参加、列席相关会议

答案A,B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条第一项和第三项规定，首席风险官根据履行职责的。需要，可以参加或者列席与其履职相关的会议；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JbIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。()

期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，不久又将3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。()

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度，以明确相关期货从业者的责任。

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是()。

高渗性脱水时尿量减少的原因可能有

桑菊饮主治下列何种病证

临床判断冠心病左主干病变或多支病变的依据是

患者已确诊为骨巨细胞瘤，局部皮肤表浅静脉怒张，肿胀与压痛均显著，触诊有乒乓球样感觉。X线片：骨密质已破坏，断裂。病理报告：骨巨细胞瘤Ⅲ级。治疗应选择

晚期慢性肾小球肾炎最主要的改变是

A．羚羊角B．葶苈子C．鳖甲D．豆蔻E．葛根需包煎的饮片是()。

端午节吃粽子是为了纪念：

甲、乙两公司合作开发完成一项发明，在双方事先没有约定的情况下()。