赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

admin2022-04-22 43

问题赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

选项 A、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况
B、不需要保存工作底稿和工作记录
C、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
D、参加、列席相关会议

答案A,B

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条第一项和第三项规定，首席风险官根据履行职责的。需要，可以参加或者列席与其履职相关的会议；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JbIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。

国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的()，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。()

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。()

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由()承担。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

下列关于结算担保金的表述，正确的有()。

育龄妇女基础体温呈双相曲线是由于

关于乳酸脱氢酶的性质下列叙述错误的是

加硝酸汞试液显砖红色的为

在等直梁平面弯曲的挠曲线上，曲率最大值发生在下面哪项的截面上?()

下列各项中不属于资产负债表项目的是()。

纳税人使用计算机记账的，应当在使用前将会计电算化系统的会计核算软件、使用说明书及有关资料报送主管税务机关备案。()

下列说法正确的有()。

公安机关权力主要有哪几大类?(　　)

传奇

Readthearticlebelow.Choosethebestsentencefromthelistonthenextpagetofilleachofthegaps.Foreachgap(1

赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。

国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的()，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。()

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80％的赔偿责任。()

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失()。

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由()承担。

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

下列关于结算担保金的表述，正确的有()。

育龄妇女基础体温呈双相曲线是由于

关于乳酸脱氢酶的性质下列叙述错误的是

加硝酸汞试液显砖红色的为

在等直梁平面弯曲的挠曲线上，曲率最大值发生在下面哪项的截面上?()

下列各项中不属于资产负债表项目的是()。

纳税人使用计算机记账的，应当在使用前将会计电算化系统的会计核算软件、使用说明书及有关资料报送主管税务机关备案。()

下列说法正确的有()。

公安机关权力主要有哪几大类?( )

传奇

Readthearticlebelow.Choosethebestsentencefromthelistonthenextpagetofilleachofthegaps.Foreachgap(1

公安机关权力主要有哪几大类?(　　)