董事会应当履行的合规职责不包括( )。

admin2022-01-20 38

问题董事会应当履行的合规职责不包括( )。

选项 A、制定并执行以风险为本的合规管理计划
B、审议批准公司年度合规报告
C、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、建立与合规负责人的直接沟通机制

答案A

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。A项为合规管理部门应履行的基本职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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董事会应当履行的合规职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

假设某公司股票为20元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为3％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

有关基金费用，以下表述正确的是()。

下列不属于私募股权投资特点的是()。

我国开放式基金于每个估值，并于公告基金份额净值。()

境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受的限制是()。

关于基金投资的流动性风险，下列说法错误的是()。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

根据风险报酬理论，投资收益是由投资风险驱动的，风险________，所要求的报酬率就越高。所以市场上一些平均收益率高的基金，可能仅仅是因为它们承担了的风险，而与基金经理的能力无关。()

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

Mrs.WilsonandMrs.Smitharesisters.Mrs.WilsonlivesinahouseinDuncanandMrs.SmithlivesinaHatinVictoria.Oneda

关于经别的论述，正确的是

患者，男，50岁。患肝炎后肝硬化肝性脑病住院，经治疗后神志转清，认知能力仍差，每天宜先给予蛋白质

山豆根的功效是

斜拉桥是典型的悬索结构和梁式结构组合，一般由()组成的组合结构体系。

企业的三个财务报表分别反映企业营运情况的不同方面，故从不同角度反映了企业的经营状况。()

平等协商的形式包括()。

工作环境的采光很重要，应尽量使用()。

政务公开是()。

Itiswellknownthatthefirst______canonlyworkhardplantingyoungtreesforanewbusiness,whilethefollowingpeoplemay

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基金从业资格

假设某公司股票为20元／股，某投资者通过研究分析，预测该公司股票价格将会下跌。假定该投资者向证券公司融券1000股该公司股票并卖出，融券月利率为3％。若1个月后，该公司股票下跌至13元／股，该投资者的收益为()元。

有关基金费用，以下表述正确的是()。

下列不属于私募股权投资特点的是()。

我国开放式基金于每个______估值，并于______公告基金份额净值。()

境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受的限制是()。

关于基金投资的流动性风险，下列说法错误的是()。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

根据风险报酬理论，投资收益是由投资风险驱动的，风险________，所要求的报酬率就越高。所以市场上一些平均收益率高的基金，可能仅仅是因为它们承担了的风险，而与基金经理的能力无关。()

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

Mrs.WilsonandMrs.Smitharesisters.Mrs.WilsonlivesinahouseinDuncanandMrs.SmithlivesinaHatinVictoria.Oneda

关于经别的论述，正确的是

患者，男，50岁。患肝炎后肝硬化肝性脑病住院，经治疗后神志转清，认知能力仍差，每天宜先给予蛋白质

山豆根的功效是

斜拉桥是典型的悬索结构和梁式结构组合，一般由()组成的组合结构体系。

企业的三个财务报表分别反映企业营运情况的不同方面，故从不同角度反映了企业的经营状况。()

平等协商的形式包括()。

工作环境的采光很重要，应尽量使用()。

政务公开是()。

Itiswellknownthatthefirst______canonlyworkhardplantingyoungtreesforanewbusiness,whilethefollowingpeoplemay

我国开放式基金于每个估值，并于公告基金份额净值。()