董事会应当履行的合规职责不包括( )。

admin2022-01-20 54

问题董事会应当履行的合规职责不包括( )。

选项 A、制定并执行以风险为本的合规管理计划
B、审议批准公司年度合规报告
C、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、建立与合规负责人的直接沟通机制

答案A

解析董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。A项为合规管理部门应履行的基本职责。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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董事会应当履行的合规职责不包括( )。

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基金从业资格

下列关于担保债券的担保人，说法错误的是()。

下列关于研究部的研究程序，说法错误的是()。

()是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是()。

我国开放式基金于每个估值，并于公告基金份额净值。()

基金的绝对收益的计算指标有()。I．平均收益率Ⅱ．待有区间收益率Ⅲ．信息比率与跟踪误差Ⅳ．现金流和时间加权收益率

中国债券市场从20世纪()开始逐步发展起来。

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

下列犯罪中，只能由单位构成的是()

挪用公款罪

下列不符合甲状腺危象表现的是

一火灾自动报警系统产生误报，产生误报的原因主要有()。

下列关于仲裁协议的表述中正确的有()。

A、78B、58C、68D、64A

有权批准省、自治区、直辖市区域划分的国家机关是：

董事会应当履行的合规职责不包括( )。

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下列关于担保债券的担保人，说法错误的是()。

下列关于研究部的研究程序，说法错误的是()。

()是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。

国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了()。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是()。

我国开放式基金于每个______估值，并于______公告基金份额净值。()

基金的绝对收益的计算指标有()。I．平均收益率Ⅱ．待有区间收益率Ⅲ．信息比率与跟踪误差Ⅳ．现金流和时间加权收益率

中国债券市场从20世纪()开始逐步发展起来。

不属于基金托管人职责的内容是()。[2013年9月证券真题]

下列犯罪中，只能由单位构成的是()

挪用公款罪

下列不符合甲状腺危象表现的是

一火灾自动报警系统产生误报，产生误报的原因主要有()。

下列关于仲裁协议的表述中正确的有()。

A、78B、58C、68D、64A

有权批准省、自治区、直辖市区域划分的国家机关是：

我国开放式基金于每个估值，并于公告基金份额净值。()