　　甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一

admin2022-06-02 38

问题　　甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
　　根据以上材料，回答下列问题。
该案例违规行为主要体现在( )。
　　 Ⅰ．非法汇集他人资金
　　 Ⅱ．违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
　　 Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品
　　 Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，　　 Ⅰ项行为错误。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，Ⅱ
　　项行为错误。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、
　　电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、
　　博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，Ⅲ项行为错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于另类投资的内涵，以下表述错误的是()。

我国基金会计核算以()为记账单位。

下列关于计价错误的处理及责任承担的说法，错误的是()。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金的收益分配，每年不得()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

在指数基金中，作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的()。

行政授权的依据是()。

路堤填土高度为75cm，其基底压实度需满足(　　)。

按房屋承重结构形式分类,可分为()。

下列关于基金信息披露的禁止行为的说法错误的是()。

根据营业税法律制度的规定，下列业务中，属于营业税征税范围的是()。

办公室有甲、乙、丙、丁4位同志，甲比乙大5岁，丙比丁大2岁。丁三年前参加工作，当时22岁。他们四人现在的年龄之和为127岁。那么乙现在的年龄是()。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

A、 B、 C、 D、 B图片上显示的是，在喷泉正前方盛开着很多花，所以正确答案是(B)。虽然能看到汽车，但是只能远远地在喷水池后方才能看到，由此可知选项(A)是错误的。而瀑布和岩石是看不到的，所以选项(C)

"Nonewtaxes."Thisisaquotewerememberthe1992【S1】______presidentialelection.Therearethingdonein

TheHistoryofChineseAmericans[A]ChinesehavebeenintheUnitedStatesforalmosttwohundredyears.Infact,theChines

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于另类投资的内涵，以下表述错误的是()。

我国基金会计核算以()为记账单位。

下列关于计价错误的处理及责任承担的说法，错误的是()。

预测央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有()。Ⅰ．提高杠杆率Ⅱ．降低杠杆率Ⅲ．提高组合久期Ⅳ．降低组合久期

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金的收益分配，每年不得()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

在指数基金中，作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的()。

行政授权的依据是()。

路堤填土高度为75cm，其基底压实度需满足( )。

按房屋承重结构形式分类,可分为()。

下列关于基金信息披露的禁止行为的说法错误的是()。

根据营业税法律制度的规定，下列业务中，属于营业税征税范围的是()。

办公室有甲、乙、丙、丁4位同志，甲比乙大5岁，丙比丁大2岁。丁三年前参加工作，当时22岁。他们四人现在的年龄之和为127岁。那么乙现在的年龄是()。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

A、 B、 C、 D、 B图片上显示的是，在喷泉正前方盛开着很多花，所以正确答案是(B)。虽然能看到汽车，但是只能远远地在喷水池后方才能看到，由此可知选项(A)是错误的。而瀑布和岩石是看不到的，所以选项(C)

"Nonewtaxes."Thisisaquotewerememberthe1992【S1】______presidentialelection.Therearethingdonein

TheHistoryofChineseAmericans[A]ChinesehavebeenintheUnitedStatesforalmosttwohundredyears.Infact,theChines

路堤填土高度为75cm，其基底压实度需满足(　　)。