　　甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一

admin2022-06-02 47

问题　　甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
　　根据以上材料，回答下列问题。
该案例违规行为主要体现在( )。
　　 Ⅰ．非法汇集他人资金
　　 Ⅱ．违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
　　 Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品
　　 Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，　　 Ⅰ项行为错误。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，Ⅱ
　　项行为错误。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、
　　电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、
　　博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，Ⅲ项行为错误。

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预期损失的优势体现在()方面。Ⅰ．风险敏感性度量Ⅱ．尾部风险度量Ⅲ．风险因子收益Ⅳ．次可加性

债券基金的主要投资风险不包括()。

下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权利的嵌入条款。以下不属于此类条款的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4%，每年付息一次，每张面值100元，在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答21~23题。该债券不属于()。

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于()。

下列关于A股、B股和证券投资基金的说法中，错误的是()。

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

应当减轻处罚或者免除处罚的情节有：___、_、_、___。

女性，40岁。咳嗽、气短1个月，伴午后发热、盗汗，右侧胸痛。查体：气管左移，右侧胸廓饱满，叩诊实音。最可能出现下列哪项体征

血糖浓度低于多少为低血糖症

A．聚甲基丙烯酸甲酯B．超高分子高密度聚乙烯C．过氧化二甲酰D．甲基丙烯酸甲酯一苯乙烯共聚物E．钛合金人工全髋关节的髋臼常用下列哪种材料做成

三铰拱上作用有力P、Q和力偶矩为m的力偶M，若不改变力偶矩的大小和转向，将力偶平移到BC上(如虚线所示)，则三铰拱A、B、C处的约束反力为(　　)。

可转换公司债一般要经(　　)决议通过才能发行。

影片《大国崛起》讲述了一个新的历史叙事，它关注不同的大国在不同历史时期“崛起”的原因。以开放和坦然的心态直面那些过去被________的历史。填入横线部分最恰当的一项是()。

某公司普通股目前的股价为10元／股，筹资费率为8％，刚刚支付的每股股利为2元，股利固定增长率3％，则该企业利用留存收益的资金成本为()。

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预期损失的优势体现在()方面。Ⅰ．风险敏感性度量Ⅱ．尾部风险度量Ⅲ．风险因子收益Ⅳ．次可加性

债券基金的主要投资风险不包括()。

下列关于所有者权益的表述中，正确的是()。Ⅰ．又称股东权益或者净资产Ⅱ．是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ．等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和Ⅳ．是企业的利润

许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权利的嵌入条款。以下不属于此类条款的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

投资者持有某只公司债券，信用评级为AA+，剩余期限为2年，票面利率为4%，每年付息一次，每张面值100元，在一年后投资者可以按面值将债券回售给发行人。根据以上材料，回答21~23题。该债券不属于()。

假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为()时，资产组合风险低效率最高。

国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于()。

下列关于A股、B股和证券投资基金的说法中，错误的是()。

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

应当减轻处罚或者免除处罚的情节有：_______、_______、_______、_______。

女性，40岁。咳嗽、气短1个月，伴午后发热、盗汗，右侧胸痛。查体：气管左移，右侧胸廓饱满，叩诊实音。最可能出现下列哪项体征

血糖浓度低于多少为低血糖症

A．聚甲基丙烯酸甲酯B．超高分子高密度聚乙烯C．过氧化二甲酰D．甲基丙烯酸甲酯一苯乙烯共聚物E．钛合金人工全髋关节的髋臼常用下列哪种材料做成

三铰拱上作用有力P、Q和力偶矩为m的力偶M，若不改变力偶矩的大小和转向，将力偶平移到BC上(如虚线所示)，则三铰拱A、B、C处的约束反力为( )。

可转换公司债一般要经( )决议通过才能发行。

影片《大国崛起》讲述了一个新的历史叙事，它关注不同的大国在不同历史时期“崛起”的原因。以开放和坦然的心态直面那些过去被________的历史。填入横线部分最恰当的一项是()。

某公司普通股目前的股价为10元／股，筹资费率为8％，刚刚支付的每股股利为2元，股利固定增长率3％，则该企业利用留存收益的资金成本为()。

应当减轻处罚或者免除处罚的情节有：___、_、_、___。

三铰拱上作用有力P、Q和力偶矩为m的力偶M，若不改变力偶矩的大小和转向，将力偶平移到BC上(如虚线所示)，则三铰拱A、B、C处的约束反力为(　　)。

可转换公司债一般要经(　　)决议通过才能发行。