　　甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一

admin2022-06-02 44

问题　　甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
　　根据以上材料，回答下列问题。
该案例违规行为主要体现在( )。
　　 Ⅰ．非法汇集他人资金
　　 Ⅱ．违反规定向合格投资人以外的个人募集资金
　　 Ⅲ．向不特定的对象宣传推介基金产品
　　 Ⅳ．违规接受低于最低限额的申购

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，　　 Ⅰ项行为错误。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，Ⅱ
　　项行为错误。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、
　　电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、
　　博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，Ⅲ项行为错误。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

又称在险价值、风险报酬的是()。

我国基金会计核算以()为记账单位。

在中国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

以下关于算法交易、自动交易、程序化交易的说法，正确的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

痛经、经闭，水瘀互阻之水肿，最宜选用

根据《水利工程设计概估算编制规定(工程部分)》(水总[2014]429号)，水闸夜间施工增加费属于()。

设计单位推荐材料、设备时应遵循()的原则。

会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()

下列说法中错误的是()。

怎样理解“在广泛的文化情境中认识美术”?

根据《中华人民共和国教育法》的规定，中等及中等以下教育在国务院领导下，由()管理。

以名例律作为总则的封建成文法典有()。

下列程序的执行结果是　　publicclassTestcc{　　　publicstaticvoidmain(Stringargs[])　　　　{System．out．println(25f%4.0f)；　　　}　　}

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司的最高投资决策机构为()。

()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

以下措施中用于管理投资交易操作风险的是()。

又称在险价值、风险报酬的是()。

我国基金会计核算以()为记账单位。

在中国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

以下关于算法交易、自动交易、程序化交易的说法，正确的是()。

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

痛经、经闭，水瘀互阻之水肿，最宜选用

根据《水利工程设计概估算编制规定(工程部分)》(水总[2014]429号)，水闸夜间施工增加费属于()。

设计单位推荐材料、设备时应遵循()的原则。

会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。()

下列说法中错误的是()。

怎样理解“在广泛的文化情境中认识美术”?

根据《中华人民共和国教育法》的规定，中等及中等以下教育在国务院领导下，由()管理。

以名例律作为总则的封建成文法典有()。

下列程序的执行结果是 publicclassTestcc{ publicstaticvoidmain(Stringargs[]) {System．out．println(25f%4.0f)； } }

下列程序的执行结果是　　publicclassTestcc{　　　publicstaticvoidmain(Stringargs[])　　　　{System．out．println(25f%4.0f)；　　　}　　}