基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。[2016年12月真题]

admin2022-09-14 85

问题基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是( )。[2016年12月真题]

选项 A、公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
B、公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C、公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
D、公正客观的检查并提出处理建议

答案D

解析合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和方法，对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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