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  3. 以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2016年9月真题]

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2016年9月真题]

admin2022-09-14  38
问题 以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是(          )。[2016年9月真题]
选项 A、不从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先
D、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益
答案C
解析 客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户的利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：①不得从事与投资人利益相冲突的业务；②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；③在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告；④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额；⑤不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益；⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。
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