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以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2016年9月真题]
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2016年9月真题]
admin
2022-09-14
24
问题
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2016年9月真题]
选项
A、不从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先
D、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
答案
C
解析
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户的利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:①不得从事与投资人利益相冲突的业务;②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突;③在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告;④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额;⑤不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益;⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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