证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2018-10-24 24

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列哪些选项属于金融租赁公司的基本业务范围()。

企业大量增加速动资产，可能导致的结果是()。

甲以其面值5万元的凭证式国库券为乙提供质押担保。下列说法正确的有()。

某企业资本总额为150万元，权益资金占55％，负债利率为12％，当前销售额100万元，息前税前盈余20万元，则财务杠杆系数()。

A公司2018年7月8日决定建造固定资产，8月18日取得专门借款存入银行，9月17日支付工程款项，10月16日正式动工建造。A公司专门借款利息开始资本化的时间为()。

根据增值税法律制度，增值税一般纳税人中，发生下列行为取得收入中，适用6％税率的有()。

根据法律规定，证券交易所的临时停市应()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

首次使用“毛泽东思想”一词是

A．α、β、γ射线B．131碘、32磷C．电子束、质子束、中子束、负兀介子束和高能X线D．紫外线E．红外线各类加速器产生的是

下面化合物不能发生Gibbs反应的是

7月，马使役后突然发病，证见高热，大汗，口渴喜饮，口津干燥，口红眼赤，舌苔黄燥，脉洪大。该病的治法是

()也就是经济学中的外部性。

[2005年第127题]汽车库设—个疏散出口的条件是：

在Windows的文件管理器(资源管理器)中不能够()。

过程管理的动态循环包括()环节。

如下图所示，3com和Cisco公司的交换机相互连接，在两台交换机之间需传输VLANID为1、10、20和30的4个VLAN信息，Catalyst3548交换机VLANTrunk的正确配置是()。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

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期货从业资格

下列哪些选项属于金融租赁公司的基本业务范围()。

企业大量增加速动资产，可能导致的结果是()。

甲以其面值5万元的凭证式国库券为乙提供质押担保。下列说法正确的有()。

某企业资本总额为150万元，权益资金占55％，负债利率为12％，当前销售额100万元，息前税前盈余20万元，则财务杠杆系数()。

A公司2018年7月8日决定建造固定资产，8月18日取得专门借款存入银行，9月17日支付工程款项，10月16日正式动工建造。A公司专门借款利息开始资本化的时间为()。

根据增值税法律制度，增值税一般纳税人中，发生下列行为取得收入中，适用6％税率的有()。

根据法律规定，证券交易所的临时停市应()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

首次使用“毛泽东思想”一词是

A．α、β、γ射线B．131碘、32磷C．电子束、质子束、中子束、负兀介子束和高能X线D．紫外线E．红外线各类加速器产生的是

下面化合物不能发生Gibbs反应的是

7月，马使役后突然发病，证见高热，大汗，口渴喜饮，口津干燥，口红眼赤，舌苔黄燥，脉洪大。该病的治法是

()也就是经济学中的外部性。

[2005年第127题]汽车库设—个疏散出口的条件是：

在Windows的文件管理器(资源管理器)中不能够()。

过程管理的动态循环包括()环节。

如下图所示，3com和Cisco公司的交换机相互连接，在两台交换机之间需传输VLANID为1、10、20和30的4个VLAN信息，Catalyst3548交换机VLANTrunk的正确配置是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)