下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

admin2019-06-01 27

问题下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

选项 A、在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
B、档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
C、有利于维护良好的客户关系
D、有助于理财师更深的了解客户
E、可作为以后工作中交流学习的案例

答案A,B,C,D,E

解析选项A、B、C、D、E都体现了保存客户档案资料的重要性。理财师应当对会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等文件资料进行存档管理，形成客户档案。一方面，如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JzRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于受托人信托财产和固有财产的说法错误的是()。

固定收益理财计划是指投资者获取的收益同定，风险完全由银行承担，如果资金运营不善而产生损失责任完全由银行承受；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()

个人理财业务从业人员在估计客户的未来支出时，要了解客户()。

债券型理财产品是以国债、金融债和()为主要投资对象的银行理财产品。

在银行的财务报表中，“长期股权投资”属于()。

某银行新推出的一项理财计划明确说明投资者可能面临零收益的投资风险，但银行保证于到期日或自动终止日向投资者支付100％本金。则据此推断该理财计划属于()。

人生事件规划包括()。

下列年金分类对应关系正确的有()。(2009年上半年)

根据自己的生涯规划为筹集教育资金而进行的储蓄，可以视为一种投资。()

理财客户购买信托产品时需要考虑的风险因素包括()。

Dogsaresocialanimalsandwithoutpropertraining,theywillbehavelikewildanimals.Theywillsoilyourhouse,destroyyour

物流公司可以经营委托收款业务。()

下列对车辆购置税的说法不正确的是(　　)

下列选项中，不属于《普通高中美术课程标准(实验)》在美术教学全过程中要贯穿的基本理念是()。

下列关于惩罚的说法，正确的有()

乒乓球比赛采用5局3胜制，甲、乙两人在比赛中，各局甲胜的概率为0．6，且前2局皆为甲胜。求甲最终赢得比赛胜利的概率。

APresidententeringthefinaltwoyearsofasecondtermislikelytobeataseveredisadvantageandisoftenunabletocarry

ReadingPassage2hassixsectionsA-F.ChoosethemostsuitableheadingsforsectionsA-DandFfromthelistofheadingsbelow

下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于受托人信托财产和固有财产的说法错误的是()。

固定收益理财计划是指投资者获取的收益同定，风险完全由银行承担，如果资金运营不善而产生损失责任完全由银行承受；如果资金运营得当，则超过固定收益部分的收益由银行和客户按照合同约定分配的一种理财计划。()

个人理财业务从业人员在估计客户的未来支出时，要了解客户()。

债券型理财产品是以国债、金融债和()为主要投资对象的银行理财产品。

在银行的财务报表中，“长期股权投资”属于()。

某银行新推出的一项理财计划明确说明投资者可能面临零收益的投资风险，但银行保证于到期日或自动终止日向投资者支付100％本金。则据此推断该理财计划属于()。

人生事件规划包括()。

下列年金分类对应关系正确的有()。(2009年上半年)

根据自己的生涯规划为筹集教育资金而进行的储蓄，可以视为一种投资。()

理财客户购买信托产品时需要考虑的风险因素包括()。

Dogsaresocialanimalsandwithoutpropertraining,theywillbehavelikewildanimals.Theywillsoilyourhouse,destroyyour

物流公司可以经营委托收款业务。()

下列对车辆购置税的说法不正确的是( )

下列选项中，不属于《普通高中美术课程标准(实验)》在美术教学全过程中要贯穿的基本理念是()。

下列关于惩罚的说法，正确的有()

乒乓球比赛采用5局3胜制，甲、乙两人在比赛中，各局甲胜的概率为0．6，且前2局皆为甲胜。求甲最终赢得比赛胜利的概率。

APresidententeringthefinaltwoyearsofasecondtermislikelytobeataseveredisadvantageandisoftenunabletocarry

ReadingPassage2hassixsectionsA-F.ChoosethemostsuitableheadingsforsectionsA-DandFfromthelistofheadingsbelow

下列对车辆购置税的说法不正确的是(　　)