下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

admin2019-06-01 35

问题下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

选项 A、在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
B、档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
C、有利于维护良好的客户关系
D、有助于理财师更深的了解客户
E、可作为以后工作中交流学习的案例

答案A,B,C,D,E

解析选项A、B、C、D、E都体现了保存客户档案资料的重要性。理财师应当对会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等文件资料进行存档管理，形成客户档案。一方面，如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

纺锤型资产结构是一种赌徒型的资产配置。()

下列选项属于理财顾问服务特点的有()。

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是()。

各资产收益的相关性()影响组合的预期收益，()影响组合的风险。

基金代销机构在基金销售活动中，不正确的做法有()。

下列投资工具中，适合用来筹备子女教育金的是()。

根据生命周期理论，处于老年期的投资者的理财工具应为()。

节税与风险并存，节税越多的方案往往也是风险越大的方案。()

下列属于客户中长期目标的有:()。

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。()

大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是通过编制()论证总进度目标实现的可能性。

工程量清单作为招标文件的组成部分，一个最基本的功能是作为信息的载体，为潜在的投标者提供必要的信息。投标人对招标人提供的措施项目清单所列项目，按规定()。

关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有()。

物业管理专业化的两大制度基础是物业服务企业资质管理制度和()

不能显示图形的显示标准是(　　　)。

A、Fashionschangeovertime.B、Menarethriftierthanwomen.C、Skirtsandshoesaremoreimportantthanotherclothing.D、Somecl

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纺锤型资产结构是一种赌徒型的资产配置。()

下列选项属于理财顾问服务特点的有()。

银行业个人理财业务人员的下列做法需要负刑事责任的是()。

各资产收益的相关性()影响组合的预期收益，()影响组合的风险。

基金代销机构在基金销售活动中，不正确的做法有()。

下列投资工具中，适合用来筹备子女教育金的是()。

根据生命周期理论，处于老年期的投资者的理财工具应为()。

节税与风险并存，节税越多的方案往往也是风险越大的方案。()

下列属于客户中长期目标的有:()。

在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。()

大型建设工程项目总进度目标论证的核心工作是通过编制()论证总进度目标实现的可能性。

工程量清单作为招标文件的组成部分，一个最基本的功能是作为信息的载体，为潜在的投标者提供必要的信息。投标人对招标人提供的措施项目清单所列项目，按规定()。

关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有()。

物业管理专业化的两大制度基础是物业服务企业资质管理制度和()

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