下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

admin2019-06-01 29

问题下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

选项 A、在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
B、档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
C、有利于维护良好的客户关系
D、有助于理财师更深的了解客户
E、可作为以后工作中交流学习的案例

答案A,B,C,D,E

解析选项A、B、C、D、E都体现了保存客户档案资料的重要性。理财师应当对会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等文件资料进行存档管理，形成客户档案。一方面，如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JzRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列对客户档案管理的说法中正确的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行的资金既可以投资国债资产，也可以投资公司债券。()

结构性理财产品的主要风险有()。

不满()周岁的未成年人是无民事行为能力人，由他的法定代理人代理民事活动。

下列关于保本产品的说法正确的是()。

个人进行工商登记或者办理其他执业手续后，可以凭有关单证办理委托具有对外贸易经营权的企业代理()项下外汇资金收付、划转及结汇。

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交()文件，并经管理机构核准。

商业银行分支机构开展相关个人理财业务之前，应持其总行的授权文件，按照有关规定，向()。

各资产收益的相关性()影响组合的预期收益，()影响组合的风险。

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额应达到核准规模的（）以上。

商业银行应按月对个人理财业务进行统计分析。()

组织的方针政策必须符合组织的()

2021年7月1日，习近平在天安门城楼上庄严宣告，经过全党全国各族人民持续奋斗，我们实现了（）

以去甲肾上腺素为递质的神经纤维是

乳腺的大体解剖的构成不包括

．汞合金成分里，下列成分的加入能减少合金中γ2相的是

有下列()情形的，不得担任评标委员会成员。

《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。()

下列不能出境旅游的有()