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王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( ) Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( ) Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
admin
2022-12-30
35
问题
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施( )
Ⅰ.前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ.冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ.查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录
Ⅳ.对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:检查、调查取证、限制交易、行政处罚。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均正确,Ⅳ项错误。故A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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