当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 57

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。(　　)

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。(　　)

以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有(　　)。

上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。(　　)

发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。(　　)

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。(　　)

经典绩效衡量方法存在的问题包括(　　)。

(　　)明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。(　　)

审核制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。(　　)

A、Finishthembeforetheygettired.B、Tacklethemostdifficulttaskfirst.C、Startwithsomethingtheyenjoy.D、Focusonthem

专家判断法

在我国建立社会主义市场经济体制，就是要()

药品生产管理规范仅对药品的生产环节进行规范管理。()

女性，40岁。左侧上颌后牙出现自发性、持续性钝痛4天。咬硬物时疼痛明显。口腔检查：左上5合面深龋，探诊(-)，叩诊(++)，松动I°，牙周检查(-)。温度刺激试验无反应。拟诊

据国际有关文献资料介绍，建设工程项目10%～33%的费用增加与(　　)存在的问题有关。

考虑戒毒的特殊性，强制戒毒所不允许戒毒人员的家属或者所在单位的有关人员探访。(　　)

A.itsdetectingpowerB.millionsoflightyearsawayinspaceC.thelocationoftheVLTD.asanexampleE.thebirthofthe

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。( )

以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有( )。

上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。( )

发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。( )

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。( )

经典绩效衡量方法存在的问题包括( )。

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。( )

审核制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。( )

A、Finishthembeforetheygettired.B、Tacklethemostdifficulttaskfirst.C、Startwithsomethingtheyenjoy.D、Focusonthem

专家判断法

在我国建立社会主义市场经济体制，就是要()

药品生产管理规范仅对药品的生产环节进行规范管理。()

女性，40岁。左侧上颌后牙出现自发性、持续性钝痛4天。咬硬物时疼痛明显。口腔检查：左上5合面深龋，探诊(-)，叩诊(++)，松动I°，牙周检查(-)。温度刺激试验无反应。拟诊

据国际有关文献资料介绍，建设工程项目10%～33%的费用增加与( )存在的问题有关。

考虑戒毒的特殊性，强制戒毒所不允许戒毒人员的家属或者所在单位的有关人员探访。( )

A.itsdetectingpowerB.millionsoflightyearsawayinspaceC.thelocationoftheVLTD.asanexampleE.thebirthofthe

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。(　　)

欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。(　　)

以下关于普通股票股东的权利阐述，正确的有(　　)。

上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。(　　)

发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。(　　)

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。(　　)

经典绩效衡量方法存在的问题包括(　　)。

(　　)明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预，测精确度要求不高的领域。(　　)

审核制的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。(　　)

据国际有关文献资料介绍，建设工程项目10%～33%的费用增加与(　　)存在的问题有关。

考虑戒毒的特殊性，强制戒毒所不允许戒毒人员的家属或者所在单位的有关人员探访。(　　)