当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 42

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该(　　)。

下列关于证券的说法中，不正确的有(　　)。

依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。(　　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

(　　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

以下不属于证券市场的基本功能的是(　　)。

保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。(　　)

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有(　　)。

假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即(　　)。

简述国体和政体的区别和联系。

妊娠早期，仍于月经期有少量阴道出血，无损于胎儿，中医诊断为：

《中华人民共和国水污染防治法》规定，国家()新建不符合国家产业政策的小型造纸、制革、印染、染料、炼焦、炼硫、炼砷、炼汞、炼油、电镀、农药、石棉、水泥、玻璃、钢铁、火电以及其他严重污染水环境的生产项目。

从事代理记账业务的机构应持有代理记账许可证书(会计师事务所除外)，该代理记账许可证书的核发机关是()。

下列个人取得收入，应按照特许权使用费项目征收个人所得税的是()。

颜回说：“夫子循循然善诱人，博我以文，约我以礼、欲罢不能。”这说明德育工作要遵循()。

使用关系运算对表进行操作，得到的结果是

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。

下列关于证券的说法中，不正确的有( )。

依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

保险公司进行证券投资主要考虑( )。

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。( )

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是( )。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即( )。

简述国体和政体的区别和联系。

妊娠早期，仍于月经期有少量阴道出血，无损于胎儿，中医诊断为：

《中华人民共和国水污染防治法》规定，国家()新建不符合国家产业政策的小型造纸、制革、印染、染料、炼焦、炼硫、炼砷、炼汞、炼油、电镀、农药、石棉、水泥、玻璃、钢铁、火电以及其他严重污染水环境的生产项目。

从事代理记账业务的机构应持有代理记账许可证书(会计师事务所除外)，该代理记账许可证书的核发机关是()。

下列个人取得收入，应按照特许权使用费项目征收个人所得税的是()。

颜回说：“夫子循循然善诱人，博我以文，约我以礼、欲罢不能。”这说明德育工作要遵循()。

使用关系运算对表进行操作，得到的结果是

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该(　　)。

下列关于证券的说法中，不正确的有(　　)。

依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。(　　)个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

(　　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

以下不属于证券市场的基本功能的是(　　)。

保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。(　　)

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有(　　)。

假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是(　　)。

加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即(　　)。