当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 58

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K3Hg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

对指数基金认识正确的是(　　)。

审计风险由(　　)组成。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取(　　)评估方法进行评估。

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的(　　)，发行人应当及时将有关情况予以公告。

基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品的数量和类型。(　　)

(　　)是反映货币基金组合风险的重要指标。

应用旗形时，下列做法或说法正确的有(　　)。

如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是(　　)指标的基本原理。

最早在教学理论上提出班级授课制思想的是_______。

Theworldisundergoingagreattransitionmarkedbyuncertaintyandcomplexitywhichwedonotyetunderstand.Thisposes(提

不能降低尿酸的药物是

不属于药物制剂化学性配伍变化的是()。

创业板上市公司首次公开发行股票的，最近两年应当连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。(　　)

李某2009年10月份取得收入6900元，若规定起征点为2000元，采用超额累进税率，应税收入2000元以下的，适用税率为5%；应税收入2000～3000元的，适用税率为10%；应税收入3000～5000元的，适用税率为15%；5000元以上，适用税率20

关于税收优先权的下列表述中，正确的有（）。

评述康有为《大同书》中的教育思想。

She________afewwordsofGreekwhenshewastherelastyear.

WhatisJohnBird’sreasonforcalling?

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。

对指数基金认识正确的是( )。

审计风险由( )组成。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取( )评估方法进行评估。

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的( )，发行人应当及时将有关情况予以公告。

基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品的数量和类型。( )

( )是反映货币基金组合风险的重要指标。

应用旗形时，下列做法或说法正确的有( )。

如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是( )指标的基本原理。

最早在教学理论上提出班级授课制思想的是_______。

Theworldisundergoingagreattransitionmarkedbyuncertaintyandcomplexitywhichwedonotyetunderstand.Thisposes(提

不能降低尿酸的药物是

不属于药物制剂化学性配伍变化的是()。

创业板上市公司首次公开发行股票的，最近两年应当连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。( )

李某2009年10月份取得收入6900元，若规定起征点为2000元，采用超额累进税率，应税收入2000元以下的，适用税率为5%；应税收入2000～3000元的，适用税率为10%；应税收入3000～5000元的，适用税率为15%；5000元以上，适用税率20

关于税收优先权的下列表述中，正确的有（）。

评述康有为《大同书》中的教育思想。

She________afewwordsofGreekwhenshewastherelastyear.

WhatisJohnBird’sreasonforcalling?

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

对指数基金认识正确的是(　　)。

审计风险由(　　)组成。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取(　　)评估方法进行评估。

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的(　　)，发行人应当及时将有关情况予以公告。

基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，增加产品的数量和类型。(　　)

(　　)是反映货币基金组合风险的重要指标。

应用旗形时，下列做法或说法正确的有(　　)。

如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是(　　)指标的基本原理。

创业板上市公司首次公开发行股票的，最近两年应当连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。(　　)