当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 49

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(　　)的罚款。

保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%～10%，最低不能低于4%。(　　)

股票基金通常被认为是低风险的投资工具。(　　)

我国的债券指数包括(　　)。

以下不属于证券市场的基本功能的是(　　)。

保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。(　　)

我国证券投资基金管理费以(　　)为基础计提。

(　　)明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。(　　)

A、心房扑动B、心房颤动C、心室扑动D、阵发性室上性心动过速E、阵发性室性心动过速RR间期绝对不等

能更早更准确地反映肺换气功能障碍的是

抹灰工程应对水泥的（）进行复验。

甲于2005年2月1日购买一商铺，2007年5月将其转卖，在办理相关交易、过户手续过程中，甲不需缴纳()。

收益公司债券必须按期支付利息。()

企业为了筹措短期资金，在货币市场上发行在将来一定时期内偿付本息的凭证，这种凭证称为()。

依据评价资料的处理方式，教学评价可分为______参照评价和标准参照评价。

马克思主义哲学认为，实践具有两层基本的含义，它们是指（）。

Inmanyclassroomsaroundthecountry,teachersareemphasizing,andperiodicallytesting,students’readingfluency,thecurren

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%～10%，最低不能低于4%。( )

股票基金通常被认为是低风险的投资工具。( )

我国的债券指数包括( )。

以下不属于证券市场的基本功能的是( )。

保险公司进行证券投资主要考虑( )。

公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。( )

我国证券投资基金管理费以( )为基础计提。

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )

A、心房扑动B、心房颤动C、心室扑动D、阵发性室上性心动过速E、阵发性室性心动过速RR间期绝对不等

能更早更准确地反映肺换气功能障碍的是

抹灰工程应对水泥的（）进行复验。

甲于2005年2月1日购买一商铺，2007年5月将其转卖，在办理相关交易、过户手续过程中，甲不需缴纳()。

收益公司债券必须按期支付利息。()

企业为了筹措短期资金，在货币市场上发行在将来一定时期内偿付本息的凭证，这种凭证称为()。

依据评价资料的处理方式，教学评价可分为______参照评价和标准参照评价。

马克思主义哲学认为，实践具有两层基本的含义，它们是指（）。

Inmanyclassroomsaroundthecountry,teachersareemphasizing,andperiodicallytesting,students’readingfluency,thecurren

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以(　　)的罚款。

保证金的水平由交易所或结算所制定，为了规避风险初始保证金的比率被严格限定期货合约价值的5%～10%，最低不能低于4%。(　　)

股票基金通常被认为是低风险的投资工具。(　　)

我国的债券指数包括(　　)。

以下不属于证券市场的基本功能的是(　　)。

保险公司进行证券投资主要考虑(　　)。

公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。(　　)

我国证券投资基金管理费以(　　)为基础计提。

(　　)明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。(　　)