当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

admin2011-01-01 43

问题当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

选项 A、业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B、基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

答案A,B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K3Hg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。(　　)

(　　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

证券评级机构应当在(　　)事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。(　　)

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有(　　)。

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。(　　)

下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是(　　)。

基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。(　　)

公司业务人员应该具有的素质包括(　　)。

对于可转换公司债券，计算稀释每股收益时，分母的调整项目为假定可转换公司债券能转换为普通股的股数。()

Whydidtheyrefusetotakeyoursuggestion______account?

急性输卵管炎，经子宫内膜向上蔓延，首先侵及：

任何单位和个人需要在依法划定的电力设施保护区内进行可能危及电力设施安全的作业时，必须()才可进行作业。

根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为()。

房屋租赁的含义包括()。

现代企业人力资源管理的基本职能包括()

魏晋时期，建安七子是当时文学的代表人物，下列属于建安七子的是()。

世界上迄今为止基本完整保留下来的最早的成文法典是()。

Labelthemapbelow.Writethecorrectletter,A-H,nexttoquestions15-20.Museum______

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下( )情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。( )

( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )

证券评级机构应当在( )事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。( )

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。( )

下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。

基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。( )

公司业务人员应该具有的素质包括( )。

对于可转换公司债券，计算稀释每股收益时，分母的调整项目为假定可转换公司债券能转换为普通股的股数。()

Whydidtheyrefusetotakeyoursuggestion______account?

急性输卵管炎，经子宫内膜向上蔓延，首先侵及：

任何单位和个人需要在依法划定的电力设施保护区内进行可能危及电力设施安全的作业时，必须()才可进行作业。

根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限为()。

房屋租赁的含义包括()。

现代企业人力资源管理的基本职能包括()

魏晋时期，建安七子是当时文学的代表人物，下列属于建安七子的是()。

世界上迄今为止基本完整保留下来的最早的成文法典是()。

Labelthemapbelow.Writethecorrectletter,A-H,nexttoquestions15-20.Museum______

债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言市场价格比较稳定。(　　)

(　　)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。(　　)

证券评级机构应当在(　　)事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。

与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，所承担的利率风险就越高。(　　)

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有(　　)。

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。(　　)

下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是(　　)。

基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。(　　)

公司业务人员应该具有的素质包括(　　)。