长江股份有限公司拟向社会公开募集股份，股份票面总额将达6000万。关于该次募集股份的承销事宜，下列说法正确的是( )。

admin2009-01-19 42

问题长江股份有限公司拟向社会公开募集股份，股份票面总额将达6000万。关于该次募集股份的承销事宜，下列说法正确的是( )。

选项 A、该股份公司必须委托承销团承销。承销团应当由多个承销公司组成，这些公司不分主次，平等行使权利，履行义务
B、若股票溢价发行，承销的证券公司应该按照长江股份公司确定的价格发行股票
C、若股票发行采取代销方式，公开出售的股票数量不足拟发行数量50%的，长江股份公司应返还投资者认缴的股款，并加算银行同期存款利息
D、若股票发行采取包销方式，包销的证券公司不得在公开发行之前为自己公司留存股份

答案8

解析《证券法》第32条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。可见，该次承销虽然必须组成承销团，但组成承销团的证券公司是有主次之分的。A项错误，不选。同法第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。可见，B项错误，不选。同法第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购入。可见，发行失败的界限是70%，C项错误，不选。同法第33条第2款规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购入，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。D项正确，入选。

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试卷一

法律职业资格

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