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行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )。
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )。
admin
2022-12-30
47
问题
行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )。
选项
A、依法监管原则
B、高效监管原则
C、审慎监管原则
D、适度监管原则
答案
D
解析
A项,依法监管原则,是指监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据;监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责;对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚,依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障,政府基金监管必须坚持依法监管原则,不符合题意,不当选;B项,高效监管,是指基金监管活动不仅要以价值化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展,基金监管机构既要对基金行业进行必要的监管,又不能束缚基金行业和基金市场的活力,不符合题意,不当选;C项,基金监管遵循审慎监管原则,是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的偿付能力和风险防控,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者合法权益,不符合题意,不当选;D项,市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预.即行政监管应适度,对于基金而言,行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域,符合题意,当选。故本题正确答案选D。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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