某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2020-07-06 64

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守所有适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。

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公司战略与风险管理

注册会计师

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某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

下列各项中，属于将产品定位用作战略实施工具的经验法则的有()。

非执行董事应对董事会执行成员的有关责任进行监督针对的是()。

某企业有甲、乙两个业务单位，分别从事TM产品和TN产品的生产经营。这两个业务单位2010年的有关资料如下：要求：指出甲乙两个业务单位处于财务战略矩阵的哪个象限，以及有关的财务战略选择。

下列关于公司治理概念的表述中，不正确的是()。

贾某经营一家美发店，尝试利用波特的价值链理论分析向顾客提供服务的各项活动。针对下面的几项活动，比照价值链五种基本活动的概念及解释，属于美发店外部后勤的活动是()。(2012年)

极低出生体重儿系指

(2008年10月)唯物辩证法的基本规律有___、_、_____。

功能祛风胜湿止痛，发汗，清里热者，为功能祛风胜湿止痛，益肝肾补气血者，为

每台警报器覆盖的楼层不应超过()层，且首层明显部位应设置用于直接启动火灾声警报器的手动火灾报警按钮。

(2009年考试真题)可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。

下列关于行政复议的表述，错误的是()。

我国刑法规定的法定刑基本属于()

Digitalphotographyisstillnewenoughthatmostofushaveyettoformanopinionaboutit【1】developapointofview.Butthis

______给出了数据库物理存储结构与物理存取方法

下列术语中，属于显示器性能指标的是()。

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功能祛风胜湿止痛，发汗，清里热者，为功能祛风胜湿止痛，益肝肾补气血者，为

每台警报器覆盖的楼层不应超过()层，且首层明显部位应设置用于直接启动火灾声警报器的手动火灾报警按钮。

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下列关于行政复议的表述，错误的是()。

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