某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

admin2020-07-06 63

问题某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

选项 A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险

答案C

解析合规风险是指因违反法律或监管要求而受到制裁、遭受金融损失以及因未能遵守所有适用法律、法规、行为准则或相关标准而给企业信誉带来损失的可能性。操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素(包括欺诈活动)的失误而导致亏损的风险。

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公司战略与风险管理

注册会计师

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某银行最近被监管部门发现由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。

公司战略与风险管理

注册会计师

下列属于消费者市场细分类型的有()。

下列选项中属于政府直接干预导致政治风险的行为是()。

乙公司是一家初创期的高科技企业。乙公司管理层正在实施企业特征分析，以便选择合适的财务战略。下列各项关于乙公司企业特征和财务战略选择的表述中，正确的有()。

综合各种分类，可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险，下列不属于外部风险的是()。

金铁公司主业为钢铁产业。近些年国内钢铁行业盈利持续下滑，为扩大企业利润来源，甲公司决定进行业务扩展，对相关行业进行了分析。在下列分析结果中，错误的有()。

甲企业是一家建筑企业，通常为了平衡产能与需求之间的关系，只在收到订单、签订合同之后开始采购资源和生产，则该企业采用的方法是()。

在中国革命、建设、改革的历史进程中，马克思主义中国化实现历史性飞跃的次数是（）

下列关于一般语汇总体特点的表述中，正确的一项是()

外周血红细胞平均寿命为

XYZ股份有限公司20×4年12月31日的比较资产负债表､20×4年度利润表及其他相关资料如下:其他相关资料如下:(1)本年度营业费用的组成项目:销售成本(不包括工资､折旧等制造费用)748800元折旧费用70200元待摊费用摊销6240

信息校核是对经过初步甄别的信息作进一步的校验核实，对信息的()进行认定。

我国所要建立的适应市场经济要求的市场体系应该是()。

如果互联的局域网高层分别采用TCP/IP协议与SPX/IPX协议，那么我们可以采用的互联设备(　　　)。

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下列属于消费者市场细分类型的有()。

下列选项中属于政府直接干预导致政治风险的行为是()。

乙公司是一家初创期的高科技企业。乙公司管理层正在实施企业特征分析，以便选择合适的财务战略。下列各项关于乙公司企业特征和财务战略选择的表述中，正确的有()。

综合各种分类，可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险，下列不属于外部风险的是()。

金铁公司主业为钢铁产业。近些年国内钢铁行业盈利持续下滑，为扩大企业利润来源，甲公司决定进行业务扩展，对相关行业进行了分析。在下列分析结果中，错误的有()。

甲企业是一家建筑企业，通常为了平衡产能与需求之间的关系，只在收到订单、签订合同之后开始采购资源和生产，则该企业采用的方法是()。

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下列关于一般语汇总体特点的表述中，正确的一项是()

外周血红细胞平均寿命为

XYZ股份有限公司20×4年12月31日的比较资产负债表､20×4年度利润表及其他相关资料如下:其他相关资料如下:(1)本年度营业费用的组成项目:销售成本(不包括工资､折旧等制造费用)748800元折旧费用70200元待摊费用摊销6240

信息校核是对经过初步甄别的信息作进一步的校验核实，对信息的()进行认定。

我国所要建立的适应市场经济要求的市场体系应该是()。

如果互联的局域网高层分别采用TCP/IP协议与SPX/IPX协议，那么我们可以采用的互联设备( )。

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