基金销售机构应具备的条件包括( )。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系 Ⅴ．制

admin2022-09-13 79

问题基金销售机构应具备的条件包括( )。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系 Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金销售机构应具备的条件包括( )。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系 Ⅴ．制

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。

投资管理部门体现着基金管理公司的核心竞争力，则关于其部门设置的说法不正确的是()。

投资政策说明书的内容包括()。Ⅰ．目的陈述Ⅱ．投资限制Ⅲ．投资指导方针Ⅳ．责任和义务的陈述

在我国金融市场上，()是被广泛采纳的货币市场基准利率。

某只零息债券面值为120元，期限为3年，当前3年期市场利率为4％，则该只债券的市场价格为()。

关于风险投资，下列表述错误的是()。

以下不属于银行间债券市场交易制度的是()。

信托型基金的参与主体主要是()。Ⅰ．普通合伙人Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金托管人

公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色Ⅱ．公司所处区位内的自然条件Ⅲ．公司所处区位内的基础条件Ⅳ．公司所处区位内政府的产业政策

有限理性决策模式理论又被称为（）

五味偏嗜的发病特点()。

喹诺酮类抗菌药的中枢毒性主要来源于几位取代基?()

()本身不参与证券买卖，只提供集中竞价交易的有形场所，制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易，并对上市公司进行监管等。

监理单位要参与工程监理，具有双重控制要求，其表现为(　　)。

在定义表间关系时，应设立一些准则，这些准则将有助于维护数据的完整性。关系的完整性就是在输入、删除或更新元组时，为维持表之间已经定义的关系而必须遵循的规则。()

摊丁入亩

设函数f(x)在[0，1]上可微，且满足f(1)=1/λ∫0λxf(x)dx(0＜λ＜1)，证明：存在ξ∈(0，1)，使得f’(ξ)=

WritealettertoinvitestudentstoparticipateinabookdonationactivityorganizedbyStudents’Union.Youshouldincludeth

A、Jim’sgradesweretoopoortogetascholarship.B、Jimwouldhavegotascholarshipifhismathgradeshadbeenbetter.C、Jim’

基金销售机构应具备的条件包括( )。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系 Ⅴ．制

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。

投资管理部门体现着基金管理公司的核心竞争力，则关于其部门设置的说法不正确的是()。

投资政策说明书的内容包括()。Ⅰ．目的陈述Ⅱ．投资限制Ⅲ．投资指导方针Ⅳ．责任和义务的陈述

在我国金融市场上，()是被广泛采纳的货币市场基准利率。

某只零息债券面值为120元，期限为3年，当前3年期市场利率为4％，则该只债券的市场价格为()。

关于风险投资，下列表述错误的是()。

以下不属于银行间债券市场交易制度的是()。

信托型基金的参与主体主要是()。Ⅰ．普通合伙人Ⅱ．基金投资者Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金托管人

公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色Ⅱ．公司所处区位内的自然条件Ⅲ．公司所处区位内的基础条件Ⅳ．公司所处区位内政府的产业政策

有限理性决策模式理论又被称为（）

五味偏嗜的发病特点()。

喹诺酮类抗菌药的中枢毒性主要来源于几位取代基?()

()本身不参与证券买卖，只提供集中竞价交易的有形场所，制定业务规则、接受上市申请及安排证券上市、组织及监管证券交易，并对上市公司进行监管等。

监理单位要参与工程监理，具有双重控制要求，其表现为( )。

在定义表间关系时，应设立一些准则，这些准则将有助于维护数据的完整性。关系的完整性就是在输入、删除或更新元组时，为维持表之间已经定义的关系而必须遵循的规则。()

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设函数f(x)在[0，1]上可微，且满足f(1)=1/λ∫0λxf(x)dx(0＜λ＜1)，证明：存在ξ∈(0，1)，使得f’(ξ)=

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监理单位要参与工程监理，具有双重控制要求，其表现为(　　)。