证券公司在经营过程中应当按照(　　)的原则经营业务。

admin2009-11-23 44

问题证券公司在经营过程中应当按照(　　)的原则经营业务。

选项 A、合规、审慎经营
B、公平、合规
C、审慎、公开
D、平等、合法经营

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/K8sg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

申请股票上市交易的公司应向证券交易所报送(　　　)。
我国企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的(　　　)。
F企业资产负债表中“应付票据”项目的金额为400万元，“一年内到期的长期负债”项目的金额为200万元；现金流量表中“经营活动现金流入小计”为2100万元，“经营活动现金流出小计”为1800万元，“现金及现金等价物净增加额”为400万元。该企业的现金到期债
2000年1月，A通讯有限公司(以下简称“A公司”)、B实业股份公司(以下简称“B公司”)、C科技发展有限公司(以下简称“C公司”)、D国际投资公司(以下简称“D公司”)与自然人田某协商，准备共同出资设立一家证券公司，公司名称定为E证券经纪有限公司，主要从
甲向乙借款，约定以自己的皇冠车抵押于乙。双方为此签订了抵押合同，但在抵押登记时，登记为甲的奥迪车抵押给乙。因甲未能及时还款，乙欲行使抵押权。下列表述正确的是()。
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。
注册资产评估师有下列()情形之一的，由注册管理机构视其情节轻重，给予警告、暂停执业直到吊销执业资格的处分。
在中国境内实行独立经济核算的内资企业或其他组织，就其生产、经营的纯收益、所得额和其他所得额应缴纳企业所得税，但从2000年1月1日起不再缴纳企业所得税的是()。
在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利，应当()。
下列各组关系中，不应被视为关联方的是()。

随机试题

不足恨。
关于心房纤颤的诊断，下列哪项不正确
甲是A国派驻C国的参赞，乙是B国派驻C国的领事。根据《维也纳外交关系公约》和《维也纳领事关系公约》，对于甲、乙在任职期间的下列行为，哪些判断不正确?
下列____________属于计量行政法规。
根据我国《合伙企业法》的规定，合伙协议未约定合伙企业经营期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下可以退伙，但应当提前一定期限通知其他合伙人，该期限是()。
城市进化理论把城市的发展演变划分为四大阶段，依次为（）。
立方体：几何学
从表面看，中小企业似乎与民生问题离得有点远。事实上，中小企业的发展问题，就是一个十分重要的民生问题。作为一个人口大国，中小企业的发展不仅直接关系到居民就业，而且直接关系到居民收入的提高，更关系到社会的稳定与和谐。而过去的2011年，社会各方面对中小企业的关
如果某信息系统集成项目的客户、集成商、厂商等一系列合作伙伴全都已经把业务部署在各自的Internet网站上，而现在某客户希望可以把自己的IT业务系统通过Internet与这些合作伙伴实现B2B集成，那么该系统最适合采用的技术是______。
Myparents,myauntandmyuncle______sentmeagiftonNewYear’sDay.

最新回复(0)

证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

期货法律法规

期货从业资格

申请股票上市交易的公司应向证券交易所报送( )。

我国企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的( )。

甲向乙借款，约定以自己的皇冠车抵押于乙。双方为此签订了抵押合同，但在抵押登记时，登记为甲的奥迪车抵押给乙。因甲未能及时还款，乙欲行使抵押权。下列表述正确的是()。

股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。

注册资产评估师有下列()情形之一的，由注册管理机构视其情节轻重，给予警告、暂停执业直到吊销执业资格的处分。

在中国境内实行独立经济核算的内资企业或其他组织，就其生产、经营的纯收益、所得额和其他所得额应缴纳企业所得税，但从2000年1月1日起不再缴纳企业所得税的是()。

在中国设有经常居所的外国企业在中国申请专利，应当()。

下列各组关系中，不应被视为关联方的是()。

不足恨。

关于心房纤颤的诊断，下列哪项不正确

甲是A国派驻C国的参赞，乙是B国派驻C国的领事。根据《维也纳外交关系公约》和《维也纳领事关系公约》，对于甲、乙在任职期间的下列行为，哪些判断不正确?

下列____________属于计量行政法规。

根据我国《合伙企业法》的规定，合伙协议未约定合伙企业经营期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下可以退伙，但应当提前一定期限通知其他合伙人，该期限是()。

城市进化理论把城市的发展演变划分为四大阶段，依次为（）。

立方体：几何学

Myparents,myauntandmyuncle______sentmeagiftonNewYear’sDay.

证券公司在经营过程中应当按照(　　)的原则经营业务。

申请股票上市交易的公司应向证券交易所报送(　　　)。

我国企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄定期存款利率的(　　　)。